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Durchführungsverordnung (EU) 2017/393 der Kommission vom 11. November 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Muster und Verfahren zur Meldung und Übermittlung von Angaben zur internalisierten Abwicklung gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates
(Text von Bedeutung für den EWR)
(ABl. Nr. L 65 vom 10.03.2017 S. 116)
Die Europäische Kommission -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 1, insbesondere auf Artikel 9 Absatz 3 Unterabsatz 3,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1) Nach der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 müssen Abwicklungsinternalisierer und zuständige Behörden internalisierte Abwicklungen melden bzw. die hierzu erhaltenen Angaben übermitteln und dabei auf standardisierte Formulare, Muster und Verfahren zurückgreifen. Auch wenn die zuständigen Behörden der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) alle mit der internalisierten Abwicklung verbundenen potenziellen Risiken melden, sind hierfür standardisierte Formulare, Muster und Verfahren zu verwenden.
(2) Um den Marktteilnehmern die Einführung der mit der Pflicht zur Meldung internalisierter Abwicklungen verbundenen Verfahren und Prozesse zu erleichtern und die damit verbundenen Kosten so gering wie möglich zu halten, sollten die Angaben mit Hilfe der in den Normen der Internationalen Organisation für Normung enthaltenen Codes übermittelt werden, soweit derartige Codes vorliegen.
(3) Um eine kohärente und effiziente Verarbeitung großer Datenmengen zu erleichtern, sollten die Meldungen in maschinenlesbarer Form übermittelt werden.
(4) Die in dieser Verordnung festgelegten Meldepflichten können wesentliche Änderungen am IT-System, Markttests, sowie Anpassungen an rechtlichen Regelungen der betroffenen Institute erfordern. Diesen Instituten muss daher genügend Zeit eingeräumt werden, um sich auf die Anwendung dieser Anforderungen vorzubereiten.
(5) Diese Verordnung beruht auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von der ESMA vorgelegt wurde.
(6) Die ESMA hat zu diesem Entwurf eine offene öffentliche Konsultation durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 2 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt
- hat folgende Verordnung erlassen:
(1) Für Meldungen an die zuständige Behörde gemäß Artikel 9 Absatz 1 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 verwendet ein Abwicklungsinternalisierer das in Anhang I dieser Verordnung festgelegte Muster. Diese Meldung muss innerhalb von 10 Arbeitstagen nach Ende eines jeden Quartals des Kalenderjahres erfolgen.
Die erste Meldung gemäß Unterabsatz 1 ist innerhalb von 10 Arbeitstagen nach Ende des ersten Quartals nach dem 10. März 2019 vorzulegen.
(2) Wenn die zuständige Behörde der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) die nach Artikel 9 Absatz 1 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erhaltenen Angaben übermittelt, verwendet sie hierfür das in Anhang I festgelegte Muster. Diese Angaben sind innerhalb von 5 Arbeitstagen nach Eingang einer jeden in Absatz 1 genannten Meldung zu übermitteln.
(3) Das in Anhang I festgelegte Muster ist gemäß der Anleitung in Anhang II auszufüllen.
(4) Wenn die zuständige Behörde der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) alle mit der internalisierten Abwicklung verbundenen potenziellen Risiken meldet, verwendet sie hierfür das in Anhang III festgelegte Muster. Die Angaben zu allen mit der internalisierten Abwicklung verbundenen potenziellen Risiken sind innerhalb von 30 Arbeitstagen nach Ende eines jeden Quartals des Kalenderjahrs vorzulegen. Die zuständige Behörde füllt dieses Muster gemäß der Anleitung in Anhang IV aus.
(5) Die in den Absätzen 1, 2 und 4 genannten Angaben sind in maschinenlesbarer Form zu übermitteln.
Diese Verordnung tritt am 10. März 2019 in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 11. November 2016
2) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. Nr. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).
| Muster für die Meldung und Übermittlung von Angaben zur internalisierten Abwicklung | Anhang I |
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Internalisierte Abwicklung | |||||||||
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Angaben zum Abwicklungsinternalisierer | |||||||||
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C0010 | |||||||||
| Ländercode | R0010 | ||||||||
| Meldezeitstempel | R0020 | ||||||||
| Meldezeitraum | R0030 | ||||||||
| Unternehmenskennung (LEI) | R0040 | ||||||||
| Name der verantwortlichen Person | R0050 | ||||||||
| Funktion der verantwortlichen Person | R0060 | ||||||||
| Telefonnummer | R0070 | ||||||||
| E-Mail-Adresse | R0080 | ||||||||
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Aggregiert |
Anteil | ||||||||
| Abgewickelt | Gescheitert |
Summe |
Gescheitert | ||||||
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Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) | Umfang |
Wert |
Umfang |
Wert | ||
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C0020 |
C0030 |
C0040 |
C0050 |
C0060 |
C0070 |
C0080 | C0090 | ||
| Gesamtsumme | R0090 | ||||||||
| Finanzinstrumente | |||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates 1 | R0100 | ||||||||
| Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0110 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0120 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | R0130 | ||||||||
| Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | R0140 | ||||||||
| Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds | R0150 | ||||||||
| Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0160 | ||||||||
| Emissionszertifikate | R0170 | ||||||||
| Sonstige Finanzinstrumente | R0180 | ||||||||
| Art des Geschäfts | |||||||||
| Wertpapieran- oder -verkauf | R0190 | ||||||||
| Sicherheitenverwaltung | R0200 | ||||||||
| Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | R0210 | ||||||||
| Rückkaufgeschäfte | R0220 | ||||||||
| Sonstige Wertpapiergeschäfte | R0230 | ||||||||
| Kundentyp | |||||||||
| Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | R0240 | ||||||||
| Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | R0250 | ||||||||
| Bartransfers | |||||||||
| Bartransfers insgesamt | R0260 | ||||||||
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Angaben zu den Zentralverwahrern der einzelnen Emittenten | |||||||||
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C0100 | |||||||||
| Kennung des Zentralverwahrers des Emittenten | R0270 | ||||||||
| Ländercode des Zentralverwahrers des Emittenten | R0280 | ||||||||
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Aggregiert |
Anteil | ||||||||
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Abgewickelt |
Gescheitert |
Summe Abgewickelt Gescheitert |
Gescheitert | ||||||
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Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang in % |
Wert in % | ||
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C0110 |
C0120 |
C0130 |
C0140 |
C0150 |
C0160 |
C0170 |
C0180 | ||
| Gesamtsumme | R0290 | ||||||||
| Finanzinstrumente | |||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | R0300 | ||||||||
| Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0310 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0320 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | R0330 | ||||||||
| Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | R0340 | ||||||||
| Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds | R0350 | ||||||||
| Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0360 | ||||||||
| Emissionszertifikate | R0370 | ||||||||
| Sonstige Finanzinstrumente | R0380 | ||||||||
| Art des Geschäfts | |||||||||
| Wertpapieran- oder -verkauf | R0390 | ||||||||
| Sicherheitenverwaltung | R0400 | ||||||||
| Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | R0410 | ||||||||
| Rückkaufgeschäfte | R0420 | ||||||||
| Sonstige Wertpapiergeschäfte | R0430 | ||||||||
| Kundentyp | |||||||||
| Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | R0440 | ||||||||
| Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | R0450 | ||||||||
| Bartransfers | |||||||||
| Bartransfers insgesamt | R0460 | ||||||||
| Anleitung zum Ausfüllen des Musters für die Meldung und Übermittlung von Angaben zur internalisierten Abwicklung | Anhang II |
Die Spalte "Zellen" der nachstehenden Tabelle verweist auf die entsprechenden Zeilen und Spalten des Anhangs I und gibt Aufschluss darüber, welche Daten zu melden sind. Die Spalten C0100 - C0180 und die Zeilen R0270 - R0460 sind für jeden Zentralverwahrer des Emittenten auszufüllen.
In den Spalten C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 und C0150 ist der aggregierte Umfang in ganzen Zahlen (maximal 20 Stellen ohne Dezimale) anzugeben.
In den Spalten C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 und C0160 ist der aggregierte Wert mit maximal 20 Stellen (einschließlich Dezimalen) anzugeben. Das Dezimalzeichen wird nicht gezählt und es sind mindestens eine Stelle vor dem Dezimalzeichen und zwei Stellen nach dem Dezimalzeichen anzugeben. Als Dezimalzeichen ist ein Komma zu verwenden.
In den Spalten C0080, C0090, C00170 und C00180 sind die Anteile in Prozent (mit maximal zwei Dezimalstellen) anzugeben.
Ist keine Aktivität zu melden, ist in den Spalten C0020 - C0090 und C0110 - C0180 Null anzugeben.
| Nr. | Zellen | Datenelement | Anleitung |
| 1 | C0010, R0010 | Ländercode | Geben Sie für den Ort der Niederlassung des Abwicklungsinternalisierers den 2-stelligen Code nach ISO 3166 an. |
| 2 | C0010, R0020 | Meldezeitstempel | Bei Meldungen des Abwicklungsinternalisierers an die zuständige Behörde ist der Meldezeitpunkt nach ISO 8601 in UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ) anzugeben.
Bei Meldungen der zuständigen Behörde an die ESMA ist der Meldezeitpunkt nach ISO 8601 in UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ) anzugeben. |
| 3 | C0010, R0030 | Meldezeitraum | Geben Sie den letzten Tag des Meldezeitraums nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD) an. |
| 4 | C0010, R0040 | Kennung des Abwicklungsinternalisierers | Geben Sie die Unternehmenskennung (LEI) an. |
| 5 | C0010, R0050 | Name der verantwortlichen Person | Bei Meldungen des Abwicklungsinternalisierers an die zuständige Behörde ist hier der Name der Person anzugeben, die beim Abwicklungsinternalisierer für die Meldung verantwortlich ist.
Bei Meldungen der zuständigen Behörde an die ESMA ist hier der Name der Kontaktperson bei der zuständigen Behörde anzugeben. |
| 6 | C0010, R0060 | Funktion der verantwortlichen Person | Bei Meldungen des Abwicklungsinternalisierers an die zuständige Behörde ist hier die Funktion der Person anzugeben, die beim Abwicklungsinternalisierer für die Meldung verantwortlich ist.
Bei Meldungen der zuständigen Behörde an die ESMA ist hier die Funktion der Kontaktperson bei der zuständigen Behörde anzugeben. |
| 7 | C0010, R0070 | Telefonnummer | Bei Meldungen des Abwicklungsinternalisierers an die zuständige Behörde ist hier die Telefonnummer der Person anzugeben, die beim Abwicklungsinternalisierer für die Meldung verantwortlich ist.
Bei Meldungen der zuständigen Behörde an die ESMA ist hier die Telefonnummer der Kontaktperson bei der zuständigen Behörde anzugeben. |
| 8 | C0010, R0080 | E-Mail-Adresse | Bei Meldungen des Abwicklungsinternalisierers an die zuständige Behörde ist hier die E-Mail-Adresse der Person anzugeben, die beim Abwicklungsinternalisierer für die Meldung verantwortlich ist.
Bei Meldungen der zuständigen Behörde an die ESMA ist hier die E-Mail-Adresse der Kontaktperson bei der zuständigen Behörde anzugeben. |
| 9 | C0100, R0270 | Kennung des Zentralverwahrers des Emittenten | Geben Sie die Unternehmenskennung des Zentralverwahrers (LEI) an.
Liegen über den Zentralverwahrer des Emittenten keine Informationen vor, sind die ersten beiden Stellen der internationalen Wertpapierkennnummer (ISIN) zu verwenden. |
| 10 | C0100, R0280 | Ländercode des Zentralverwahrers des Emittenten | Geben Sie für den Ort der Niederlassung des Zentralverwahrers des Emittenten den 2-stelligen Code nach ISO 3166 an. |
| 11 | C0020, R0090
C0110, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 12 | C0030, R0090
C0120, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Wert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 13 | C0040, R0090
C0130, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 14 | C0050, R0090
C0140, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 15 | C0060, R0090
C0150, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 16 | C0070, R0090
C0160, R0290 | Gesamtsumme | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 17 | C0080, R0090
C0170, R0290 | Gesamtsumme | Der Anteil der im Meldezeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 18 | C0090, R0090
C0180, R0290 | Gesamtsumme | Der Anteil der im Meldezeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 19 | C0020, R0100
C0110, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 20 | C0030, R0100
C0120, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 21 | C0040, R0100
C0130, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 22 | C0050, R0100
C0140, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 23 | C0060, R0100
C0150, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Wertpapieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 24 | C0070, R0100
C0160, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Wertpapieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 25 | C0080, R0100
C0170, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 26 | C0090, R0100
C0180, R0300 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 27 | C0020, R0110
C0110, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 28 | C0030, R0110
C0120, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 29 | C0040, R0110
C0130, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 30 | C0050, R0110
C0140, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 31 | C0060, R0110
C0150, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Titeln gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 32 | C0070, R0110
C0160, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Titeln gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 33 | C0080, R0110
C0170, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Titeln ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Titeln gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 34 | C0090, R0110
C0180, R0310 | Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei öffentlichen Schuldtiteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Titeln ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Titeln gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 35 | C0020, R0120
C0110, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 36 | C0030, R0120
C0120, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 37 | C0040, R0120
C0130, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 38 | C0050, R0120
C0140, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 39 | C0060, R0120
C0150, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 40 | C0070, R0120
C0160, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 41 | C0080, R0120
C0170, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 42 | C0090, R0120
C0180, R0320 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 43 | C0020, R0130
C0110, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 44 | C0030, R0130
C0120, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 45 | C0040, R0130
C0130, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 46 | C0050, R0130
C0140, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 47 | C0060, R0130
C0150, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 48 | C0070, R0130
C0160, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 49 | C0080, R0130
C0170, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 50 | C0090, R0130
C0180, R0330 | Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei übertragbaren Wertpapieren im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Papieren ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Papieren gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 51 | C0020, R0140
C0110, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 52 | C0030, R0140
C0120, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 53 | C0040, R0140
C0130, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 54 | C0050, R0140
C0140, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 55 | C0060, R0140
C0150, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Fonds gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 56 | C0070, R0140
C0160, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Fonds gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 57 | C0080, R0140
C0170, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Fonds ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Fonds gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 58 | C0090, R0140
C0180, R0340 | Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei börsengehandelten Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Fonds ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diese Fonds gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 59 | C0020, R0150
C0110, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne börsengehandelte Fonds - ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 60 | C0030, R0150
C0120, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne Anteile an börsengehandelten Fonds - ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 61 | C0040, R0150
C0130, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne Anteile an börsengehandelten Fonds - gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 62 | C0050, R0150
C0140, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne Anteile an börsengehandelten Fonds -gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 63 | C0060, R0150
C0150, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne börsengehandelte Fonds - ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 64 | C0070, R0150
C0160, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne börsengehandelte Fonds - ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 65 | C0080, R0150
C0170, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne Anteile an börsengehandelten Fonds - gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 66 | C0090, R0150
C0180, R0350 | Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne börsengehandelte Fonds | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Anteilen an Organismen für gemeinsame Anlagen - ohne Anteile an börsengehandelten Fonds - gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Anteilen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 67 | C0020, R0160
C0110, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 68 | C0030, R0160
C0120, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten - ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU - ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 69 | C0040, R0160
C0130, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 70 | C0050, R0160
C0140, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 71 | C0060, R0160
C0150, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten - ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU - ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 72 | C0070, R0160
C0160, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten - ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU - ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 73 | C0080, R0160
C0170, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 74 | C0090, R0160
C0180, R0360 | Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Geldmarktinstrumenten ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 75 | C0020, R0170
C0110, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 76 | C0030, R0170
C0120, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 77 | C0040, R0170
C0130, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 78 | C0050, R0170
C0140, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 79 | C0060, R0170
C0150, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 80 | C0070, R0170
C0160, R0370 | Emissionszertifikate | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 81 | C0080, R0170
C0170, R0370 | Emissionszertifikate | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 82 | C0090, R0170
C0180, R0370 | Emissionszertifikate | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Emissionszertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Zertifikaten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 83 | C0020, R0180
C0110, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei anderen Finanzinstrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 84 | C0030, R0180
C0120, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 85 | C0040, R0180
C0130, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 86 | C0050, R0180
C0140, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 87 | C0060, R0180
C0150, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 88 | C0070, R0180
C0160, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 89 | C0080, R0180
C0170, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Der Anteil der im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 90 | C0090, R0180
C0180, R0380 | Sonstige Finanzinstrumente | Der Anteil der im Meldezeitraum bei sonstigen Finanzinstrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Instrumenten gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 91 | C0020, R0190
C0110, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 92 | C0030, R0190
C0120, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 93 | C0040, R0190
C0130, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 94 | C0050, R0190
C0140, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Wertpapieran- und -verkäufen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 95 | C0060, R0190
C0150, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 96 | C0070, R0190
C0160, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 97 | C0080, R0190
C0170, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 98 | C0090, R0190
C0180, R0390 | Wertpapieran- oder -verkauf | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Wertpapieran- oder -verkäufen gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 99 | C0020, R0200
C0110, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei der Sicherheitenverwaltung ausgeführten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 100 | C0030, R0200
C0120, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum im Rahmen der Sicherheitenverwaltung ausgeführten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 101 | C0040, R0200
C0130, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 102 | C0050, R0200
C0140, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 103 | C0060, R0200
C0150, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 104 | C0070, R0200
C0160, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 105 | C0080, R0200
C0170, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 106 | C0090, R0200
C0180, R0400 | Sicherheitenverwaltung | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transaktionen gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Transaktionen im Rahmen der Sicherheitenverwaltung werden wie folgt definiert:
|
| 107 | C0020, R0210
C0110, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 108 | C0030, R0210
C0120, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 109 | C0040, R0210
C0130, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Umfang (in Euro) der im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 110 | C0050, R0210
C0140, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 111 | C0060, R0210
C0150, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 112 | C0070, R0210
C0160, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 113 | C0080, R0210
C0170, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 114 | C0090, R0210
C0180, R0410 | Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Wertpapierverleih- und -leihgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 115 | C0020, R0220
C0110, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 116 | C0030, R0220
C0120, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 117 | C0040, R0220
C0130, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften des Abwicklungsinternalisierers gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 118 | C0050, R0220
C0140, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 119 | C0060, R0220
C0150, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 120 | C0070, R0220
C0160, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 121 | C0080, R0220
C0170, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 122 | C0090, R0220
C0180, R0420 | Rückkaufgeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Rückkaufgeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen.
Rückkaufgeschäfte werden wie folgt definiert:
|
| 123 | C0020, R0230
C0110, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei sonstigen Wertpapiergeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 124 | C0030, R0230
C0120, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei sonstigen Wertpapiergeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 125 | C0040, R0230
C0130, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei allen sonstigen Wertpapiergeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 126 | C0050, R0230
C0140, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei allen sonstigen Wertpapiergeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 127 | C0060, R0230
C0150, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei sonstigen Wertpapiergeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklung und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 128 | C0070, R0230
C0160, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei sonstigen Wertpapiergeschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 129 | C0080, R0230
C0170, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei allen sonstigen Wertpapiergeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 130 | C0090, R0230
C0180, R0430 | Sonstige Wertpapiergeschäfte | Der Anteil der im Meldezeitraum bei allen sonstigen Wertpapiergeschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Geschäften gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 131 | C0020, R0240
C0110, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 132 | C0030, R0240
C0120, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 133 | C0040, R0240
C0130, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 134 | C0050, R0240
C0140, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 135 | C0060, R0240
C0150, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Kunden gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 136 | C0070, R0240
C0160, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Kunden gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 137 | C0080, R0240
C0170, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Kunden ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Kunden gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 138 | C0090, R0240
C0180, R0440 | Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei professionellen Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Kunden ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Kunden gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 139 | C0020, R0250
C0110, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 140 | C0030, R0250
C0120, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 141 | C0040, R0250
C0130, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 142 | C0050, R0250
C0140, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 143 | C0060, R0250
C0150, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 144 | C0070, R0250
C0160, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der Zahl der in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 145 | C0080, R0250
C0170, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 146 | C0090, R0250
C0180, R0450 | Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Kleinanlegern im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Anlegern gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 147 | C0020, R0260
C0110, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Umfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Bartransfers ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 148 | C0030, R0260
C0120, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Bartransfers ausgeführten internalisierten Abwicklungen. |
| 149 | C0040, R0260
C0130, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Umfang der im Meldezeitraum bei Bartransfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 150 | C0050, R0260
C0140, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Wert (in Euro) der im Meldezeitraum bei Bartransfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 151 | C0060, R0260
C0150, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Bartransfers internalisierten Abwicklungen und der im selben Zeitraum bei diesen Transfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 152 | C0070, R0260
C0160, R0460 | Bartransfers insgesamt | Aggregierter Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer im Meldezeitraum bei Bartransfers ausgeführten internalisierten Abwicklungen und der im selben Zeitraum bei diesen Transfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 153 | C0080, R0260
C0170, R0460 | Bartransfers insgesamt | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Bartransfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen am aggregierten Gesamtumfang der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transfers ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| 154 | C0090, R0260
C0180, R0460 | Bartransfers insgesamt | Der Anteil der im Meldezeitraum bei Bartransfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen am Gesamtwert (in Euro) der vom Abwicklungsinternalisierer in diesem Zeitraum bei diesen Transfers ausgeführten internalisierten Abwicklungen und den in diesem Zeitraum bei diesen Transfers gescheiterten internalisierten Abwicklungen. |
| Muster für die Meldung potenzieller Risiken | Anhang III |
| Potenzielle Risiken | ||
| Bezeichnung der meldenden zuständigen Behörde | ||
|
C0010 | ||
| Name der zuständigen Behörde |
R0010 | |
| Meldezeitstempel |
R0020 | |
| Meldezeitraum |
R0030 | |
| Name der Hauptkontaktperson |
R0040 | |
| Funktion der Hauptkontaktperson |
R0050 | |
| Telefonnummer der Hauptkontaktperson |
R0060 | |
| E-Mail-Adresse der Hauptkontaktperson |
R0070 | |
|
Ermittlung der Risiken, die sich im betreffenden Rechtsraum aus der internalisierten Abwicklung ergeben könnten | ||
| Ermittlung der Risiken, die sich im betreffenden Rechtsraum aus der internalisierten Abwicklung ergeben könnten |
R0080 | |
| Anleitung zum Ausfüllen des Musters für die Meldung potenzieller Risiken | Anhang IV |
Die Spalte "Zellen" der nachstehenden Tabelle verweist auf die entsprechenden Spalten und Zeilen des Anhangs III und gibt Aufschluss darüber, welche Daten zu melden sind.
| Nr. | Zellen | Datenelement | Anleitung |
| 1 | C0010, R0010 | Name der zuständigen Behörde | Vollständiger Name der zuständigen Behörde |
| 2 | C0010, R0020 | Meldezeitstempel | Geben Sie den Zeitpunkt der Meldung durch die zuständige Behörde nach ISO 8601 in UTC-Zeit (JJJJ-MM-TTTuu:mm:ssZ) an. |
| 2 | C0010, R0030 | Meldezeitraum | Geben Sie den letzten Tag des Meldezeitraums nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT) an. |
| 2 | C0010, R0040 | Name der Hauptkontaktperson | Die Hauptkontaktperson bei der zuständigen Behörde, die für das Ausfüllen des Musters "Potenzielle Risiken" verantwortlich ist. |
| 3 | C0010, R0050 | Funktion der Hauptkontaktperson | Die Funktion der Hauptkontaktperson bei der zuständigen Behörde, die für das Ausfüllen des Mustertextes über die potenziellen Risiken verantwortlich ist. |
| 4 | C0010, R0060 | Telefonnummer der Hauptkontaktperson | Die Telefonnummer der Hauptkontaktperson bei der zuständigen Behörde, die für das Ausfüllen des Musters "Potenzielle Risiken" verantwortlich ist. |
| 5 | C0010, R0070 | E-Mail-Adresse der Hauptkontaktperson | Die E-Mail-Adresse der Hauptkontaktperson bei der zuständigen Behörde, die für das Ausfüllen des Musters "Potenzielle Risiken" verantwortlich ist. |
| 6 | C0010, R0080 | Risiken, die sich in dem betreffenden Rechtsraum aus der internalisierten Abwicklung ergeben könnten | Freitext |
 | ENDE | |