Durchführungsverordnung (EU) 2018/633 der Kommission vom 24. April 2018 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf die Zuweisung der Ratings externer Ratingagenturen zu einer objektiven Skala von Bonitätsstufen gemäß der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
(Text von Bedeutung für den EWR)
(ABl. Nr. L 105 vom 25.04.2018 S. 6)
s. Liste - zur Ergänzung der RL 2009/138/EG
Die Europäische Kommission -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) 1, insbesondere auf Artikel 109a Absatz 1,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1) Seit dem Erlass der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 der Kommission 2 sind fünf neue externe Ratingagenturen zugelassen oder zertifiziert worden. Es ist daher notwendig, den Anhang dieser Durchführungsverordnung zu ändern, um die Ratings dieser neu zugelassenen oder zertifizierten externen Ratingagenturen in der objektiven Skala von Bonitätsstufen einzuordnen.
(2) Seit dem Erlass der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 ist die Zulassung einer externen Ratingagentur zurückgezogen worden. Diese Ratingagentur sollte daher aus dem Anhang der Durchführungsverordnung entfernt werden.
(3) Diese Verordnung basiert auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von den Europäischen Aufsichtsbehörden (Europäische Bankenaufsichtsbehörde, Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung und Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) vorgelegt wurde.
(4) Die Europäischen Aufsichtsbehörden haben zu dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, auf den sich diese Verordnung stützt, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 3 eingesetzten Interessengruppe "Bankensektor", der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 4 eingesetzten Interessengruppe "Versicherung und Rückversicherung" und der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 5 eingesetzten Interessengruppe "Wertpapiere und Wertpapiermärkte" eingeholt.
(5) Die Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 sollte daher entsprechend geändert werden -
- hat folgende Verordnung erlassen:
Artikel 1 Änderung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800
Der Anhang der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 erhält die Fassung des Anhangs der vorliegenden Verordnung.
Artikel 2 Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 24. April 2018
2) Durchführungsverordnung (EU) 2016/1800 der Kommission vom 11. Oktober 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf die Zuweisung der Ratings externer Ratingagenturen zu einer objektiven Skala von Bonitätsstufen gemäß der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. Nr. L 275 vom 12.10.2016 S. 19).
3) Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. Nr. L 331 vom 15.12.2010 S. 12).
4) Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/79/EG der Kommission (ABl. Nr. L 331 vom 15.12.2010 S. 48).
5) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. Nr. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).
| Anhang |
"Anhang
Zuweisung von Ratings externer Ratingagenturen zu einer objektiven Skala von Bonitätsstufen
| Bonitätsstufe | 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| AM Best Europe-Rating Services Ltd. | |||||||
| Skala für langfristige Emittentenratings | aaa | aa+, aa, aa- | a+, a, a- | bbb+, bbb, bbb- | bb+, bb, bb- | b+, b, b- | ccc+, ccc, ccc-, cc, c, rs |
| Skala für langfristige Schuldenratings | aaa | aa+, aa, aa- | a+, a, a- | bbb+, bbb, bbb- | bb+, bb, bb- | b+, b, b- | ccc+, ccc, ccc-, cc, c, d |
| Skala für Finanzkraft-Ratings | A++, A+ | A, A- | B++, B+ | B, B- | C++, C+ | C, C-, D, E, F, S | |
| Skala für kurzfristige Ratings | AMB-1+ | AMB-1- | AMB-2, AMB-3 | AMB- 4 | |||
| ARC Ratings S.A. | |||||||
| Skala für mittel- und langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für mittel- und langfristige Emissionsratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Emittentenratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Skala für kurzfristige Emissionsratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC/C, D |
| Skala für kurzfristige Unternehmensratings | A++ | A | B, C, D | ||||
| Axesor S.A. | |||||||
| Globale Ratingskala | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D, E |
| Banque de France | |||||||
| Globale Skala für langfristige Emittentenratings | 3++ | 3+, 3 | 4+ | 4, 5+ | 5, 6 | 7, 8, 9, P | |
| BCRA - Credit Rating Agency AD | |||||||
| Skala für langfristige Bankratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| Skala für langfristige Versicherungsratings | iAAA | iAA | iA | iBBB | iBB | iB | iC, iD |
| Skala für langfristige Unternehmensratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für langfristige Ratings kommunaler Gebietskörperschaften | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für langfristige Emissionsratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Bankratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Skala für kurzfristige Unternehmensratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Skala für kurzfristige Ratings kommunaler Gebietskörperschaften | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Skala für kurzfristige Emissionsratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Capital Intelligence | |||||||
| Internationale Skala für langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, RS, SD, D |
| Internationale Skala für langfristige Emissionsratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Internationale Skala für kurzfristige Emittentenratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Internationale Skala für kurzfristige Emissionsratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| Cerved Rating Agency S.p.A. | |||||||
| Skala für langfristige Unternehmensratings | A1.1 | A1.2, A1.3 | A2.1, A2.2, A3.1 | B1.1, B1.2 | B2.1, B2.2 | C1.1 | C1.2, C2.1 |
| Creditreform Ratings AG | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | C, D |
| CRIF S.p.A. | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, D1, D2 |
| Dagong Europe Credit Rating | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Ratings | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | ||||
|
DBRS Ratings Limited | |||||||
| Skala für langfristige Anleiheratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für Ratings von Geldmarktpapieren und kurzfristigen Verbindlichkeiten | R-1 H, R-1 M | R-1 L | R-2, R-3 | R-4, R-5, D | |||
| Skala für Ratings der Zahlungsfähigkeit | IC-1 | IC-2 | IC-3 | IC-4 | IC-5 | D | |
| Egan-Jones Ratings Co. | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Ratings | A-1+ | A-1 | A-2 | A-3, B, C, D | |||
| Euler Hermes Rating GmbH | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, SD, D |
| European Rating Agency, a.s. | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA, AA, A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D | ||
| Skala für kurzfristige Ratings | S1 | S2 | S3, S4, NS | ||||
| EuroRating Sp. z o.o. | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Fitch France S.A.S., Fitch Deutschland GmbH, Fitch Italia S.p.A., Fitch Polska S.A., Fitch Ratings España S.A.U., Fitch Ratings Limited UK, Fitch Ratings CIS Limited | |||||||
| Skala für langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, RD, D |
| Unternehmensanleihen - Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Internationale Skala für langfristige IFS-Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C |
| Skala für kurzfristige Ratings | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C, RD, D | |||
| Skala für kurzfristige IFS-Ratings | F1+ | F1 | F2, F3 | B, C | |||
| GBB-Rating Gesellschaft für Bonitätsbeurteilung mbH | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A, BBB | BB | B | CCC, CC, C, D | |
| HR Ratings de México, S.A. de C.V. | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | HR AAA(G) | HR AA(G) | HR A(G) | HR BBB(G) | HR BB(G) | HR B(G) | HR C(G), HR D (G) |
| Globale Skala für kurzfristige Ratings | HR+1(G) | HR1(G) | HR2(G) | HR3(G) | HR4(G), HR5(G), HR D(G) | ||
| ICAP Group S.A. | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AA, A | BB, B | C, D | E, F | G, H | ||
| INC Rating Sp. z o.o. | |||||||
| Skala für langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Japan Credit Rating Agency Ltd | |||||||
| Skala für langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, LD, D |
| Skala für langfristige Emissionsratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Emittentenratings | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, LD, D | |||
| Skala für kurzfristige Emissionsratings | J-1+ | J-1 | J-2 | J-3, NJ, D | |||
| Kroll Bond Rating Agency | |||||||
| Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für kurzfristige Ratings | K1+ | K1 | K2, K3 | B, C, D | |||
| modeFinance S.r.l. | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | A1 | A2 | A3 | B1 | B2 | B3 | C1, C2, C3, D |
| Moody's Investors Service Cyprus Ltd, Moody's France S.A.S., Moody's Deutschland GmbH, Moody's Italia S.r.1., Moody's Investors Service España S.A., Moody's Investors Service Ltd | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | Aaa | Aa | A | Baa | Ba | B | Caa, Ca, C |
| Skala für Anleihefonds-Ratings | Aaa-bf | Aa-bf | A-bf | Baa-bf | Ba-bf | B-bf | Caa-bf, Ca-bf, C-bf |
| Globale Skala für kurzfristige Ratings | P-1 | P-2 | P-3 | NP | |||
| Rating-Agentur Expert RA GmbH | |||||||
| Internationale Ratingskala | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D, E |
| Internationale Skala zur Reliabilitätsbewertung | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D, E |
|
Scope Ratings AG | |||||||
| Globale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Globale Skala für kurzfristige Ratings | S-1+ | S-1 | S-2 | S-3, S-4 | |||
|
Spread Research | |||||||
| Internationale Skala für langfristige Ratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Standard & Poor's Credit Market Services France S.A.S., Standard & Poor's Credit Market Services Italy S.r.1., Standard & Poor's Credit Market Services Europe Limited | |||||||
| Skala für langfristige Emittentenratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, R, SD/D |
| Skala für langfristige Emissionsratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
| Skala für Ratings der Finanzkraft von Versicherern | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, SD/D, R |
| Skala für Fonds-Ratings | AAAf | AAf | Af | BBBf | BBf | Bf | CCCf |
| Skala für Ratings des mittleren Marktsegments | MM1 | MM2 | MM3, MM4 | MM5, MM6 | MM7, MM8, MMD | ||
| Skala für kurzfristige Emittentenratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, R, SD/D | |||
| Skala für kurzfristige Emissionsratings | A-1+ | A-1 | A-2, A-3 | B, C, D | |||
| The Economist Intelligence Unit Ltd | |||||||
| Skala für Länderratings | AAA | AA | A | BBB | BB | B | CCC, CC, C, D |
"
| | ENDE |