Vorschlag
Begründung
1. Kontext des Vorschlags
2. Anhörung interessierter Kreise
3. Folgenabschätzung
4. Rechtliche Aspekte
4.1. Rechtsgrundlage
4.2. Subsidiarität und Verhältnismäßigkeit
4.3. Einzelerläuterung zum Vorschlag
4.3.1. Änderungen zu Titel I Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
4.3.2. Änderungen zu Titel II Abgabe von Ratings
4.3.3. Änderungen zu Titel III Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit
4.3.3.1. Änderungen zu Titel III Kapitel I Registrierungsverfahren
4.3.3.2. Änderungen zu Titel III Kapitel II Beaufsichtigung durch die ESMA
4.3.3.3. Änderungen zu Titel III Kapitel III Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden
4.3.4. Änderungen zu Titel IV Sanktionen, Ausschussverfahren, Berichterstattung und Übergangs- und Schlussbestimmungen
4.3.4.1. Änderungen zu Titel IV Kapitel I Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung
4.3.4.2. Änderungen zu Titel IV Kapitel II Übergangs- und Schlussbestimmungen
5. Auswirkungen auf den Haushalt
Vorschlag
Artikel 1
Änderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
Artikel 8a
Informationen zu strukturierten Finanzinstrumenten
Artikel 8b
Zugang zu Rating-Informationen
Artikel 9
Auslagerung
Artikel 15
Antrag auf Registrierung
Artikel 16
Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA
Artikel 17
Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA
Artikel 18
Übermittlung der Entscheidung über die Registrierung,
Artikel 19
Registrierungs- und Aufsichtsgebühren
Artikel 20
Widerruf der Registrierung
Artikel 21
Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde
Artikel 23a
Informationsersuchen
Artikel 23b
Allgemeine Untersuchungen
Artikel 23c
Prüfungen vor Ort
Artikel 24
Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
Artikel 25
Anhörung der betreffenden Personen
Artikel 25a
Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung von Artikel 4 Absatz 1 zuständige Behörden (Verwendung von Ratings)
Artikel 26
Pflicht zur Zusammenarbeit
Artikel 27
Informationsaustausch
Artikel 30
Delegierung von Aufgaben von der ESMA auf die zuständigen Behörden
Artikel 31
Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen Behörden
Artikel 32
Berufsgeheimnis
Artikel 34
Vereinbarung über Informationsaustausch
Artikel 35
Offenlegung von Informationen aus Drittländern
Artikel 36a
Geldbußen
Artikel 36b
Zwangsgelder
Artikel 36c
Anhörung der betreffenden Personen
Artikel 36d
Gemeinsame Bestimmungen für Geldbußen und Zwangsgelder
Artikel 36e
Kontrolle durch den Gerichtshof
Artikel 37
Änderungen der Anhänge
Artikel 38
Ausschussverfahren
Artikel 38a
Ausübung der Befugnisübertragung
Artikel 38b
Widerruf der Befugnisübertragung
Artikel 38c
Einwände gegen delegierte Rechtsakte
Artikel 40a
Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA
Artikel 2
Inkrafttreten
Anhang I
Anhang II
Anhang III
Sanktionen Verstöße
I. Verstöße im Zusammenhang mit Interessenkonflikten, organisatorischen oder operationellen Anforderungen
II. Verstöße im Zusammenhang mit Aufsichtstätigkeiten
III. Verstöße im Zusammenhang mit Vorschriften zur Offenlegung
Finanzbogen