Regelwerk, Allgemein Wirtschaft
Abschnitt 1
Allgemeine Vorschriften
§ 1 Anwendungsbereich
§ 2 Begriffsbestimmungen
Abschnitt 2
Interne Verwaltung und Kontrollmechanismen
§ 3 Allgemeine Verfahrens- und Organisationsanforderungen
§ 4 Personelle und technischorganisatorische Ausstattung
§ 5 Bearbeitung von Beschwerden; Informationspflichten
§ 6 Elektronische Datenverarbeitung
§ 7 Kontrolle durch Geschäftsleiter und Aufsichtsrat
§ 8 Compliance-Funktion
§ 9 Interne Revision
§ 10 Risikocontrolling-Funktion
§ 11 Persönliche Geschäfte
§ 12 Aufzeichnung von Portfoliogeschäften
§ 13 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
§ 14 Sonstige Aufzeichnungspflichten
Abschnitt 3
Interessenkonflikte
§ 15 Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten
§ 16 Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten
§ 17 Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement
§ 18 Umgang mit Tätigkeiten, die einen nachteiligen Interessenkonflikt auslösen
§ 19 Strategien für die Ausübung von Stimmrechten
Abschnitt 4
Wohlverhaltensregeln
§ 20 Sorgfaltspflichten
§ 21 Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
§ 22 Ausführung von Handelsentscheidungen
§ 23 Weiterleitung von Handelsaufträgen an andere Ausführungseinrichtungen
§ 24 Allgemeine Grundsätze der Auftragsbearbeitung
§ 25 Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen
§ 26 Zuwendungen
Abschnitt 5
Risikomanagement
§ 27 Risikomanagement-Grundsätze
§ 28 Bewertung, Überwachung und Überprüfung der Risikomanagement-Grundsätze
§ 29 Messung und Management von Risiken
Abschnitt 6
Schlussvorschriften
§ 30 Übergangsvorschrift