Regelwerk, Allgemeines, Wirtschaft
Abschnitt 1
Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige
§ 1 Einreichungsverfahren
§ 2 Rechtsträgerkennung
§ 3 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 2
Anzeige von Personen
§ 4 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 5 Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 6 Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 7 Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut
§ 8 Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
§ 9 Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
§ 9a Anzeigen nach § 66 Absatz 3 und 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 10 Ersatzperson im Verhinderungsfall
§ 11 Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 3
Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen
§ 12 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 13 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes
(wesentliche Auslagerungen)
Abschnitt 4
Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige
§ 14 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 15 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 16 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 17 Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
Abschnitt 5
Erlaubnisverfahren
§ 18 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes
Abschnitt 6
Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033
§ 19 Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank
§ 20 Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
§ 21 Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033
§ 22 Inkrafttreten
Anlage 1 Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz
Formular WpI-PV (zu den §§ 4 und 10)
Anlage 2 Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
Formular WpI-NT (zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5)
Anlage 3 Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
Formular WpI-BG (zu § 11 Absatz 2)
Anlage 4 Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943
Formular WpI-ZM (zu § 6 und § 18 Absatz 5)
Anlage 5 Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
Formular WpI-ZD (zu § 12)
Anlage 6 Aktivische Beteiligungsanzeige
Formular WpI-AB (zu § 14)
Anlage 7 Darstellung komplexer Beteiligungsstrukturen
Formular WpI-KB (zu § 14 Absatz 4)
Anlage 8 Passivische Beteiligungsanzeige
Formular WpI-PB (zu § 15)
Anlage 9 Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG
Formular Wpl-GVWI (zu § 19)
Anlage 10 Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG
Formular WpI-STWI (zu § 19)
Anlage 11 Allgemeine Informationen und Informationen über die Vergütung aller Mitarbeiter in Wertpapierinstituten
Anlage 12 Informationen zur Vergütung von Risikoträgern in Wertpapierinstituten
Anlage 13 Informationen zur Vergütung von Risikoträgern nach Geschäftsbereich
Anlage 14 Ausnahmen von der Anwendung der Anforderung zur Auszahlung von Teilen der variablen Vergütung im Rahmen von Zurückbehaltungsregelungen und in Instrumenten für Wertpapierinstitute gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034
Anlage 15 Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre - IFD (I)
Anlage 16 Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre - IFD (II)
Anlage 17 Information über die Vergütung der Einkommensmillionäre - IFD (III)
Anlage 18 Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle für Wertpapierinstitute (I)
Anlage 19 Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle für Wertpapierinstitute (II)
Anlage 20 Institutsinformationen
Anlage 21 Institutsinformationen
Anlage 22 Anzahl der Geschäftsleiter nach Alter und Geschlecht
Anlage 23 Zusammensetzung der Ausschüsse des Verwaltungs- oder Aufsichtsrats
Anlage 24 Anzahl der Verwaltungs- oder Aufsichtsratmitglieder nach Alter und Geschlecht
Anlage 25 Anzahl der neu ernannten Geschäftsleiter
Anlage 26 Anzahl der neu ernannten Verwaltungs- oder Aufsichtsratsmitglieder
Anlage 27 Geschäftsaktivitäten nach Regionen und geografische Herkunft
Anlage 28 Bildungshintergrund der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsrats
Anlage 29 Beruflicher Hintergrund der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsrats
Anlage 30 Diversitätsstrategie. Nominierung und Geschlechterdiversität
Anlage 31 Diversitätsstrategie. Quantitative Ziele in der Diversitätsstrategie
Anlage 32 Diversitätsstrategie. Andere Aspekte