VO (EU) 600/2014
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Titel I
Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Titel II
Transparenz für Handelsplätze
Kapitel 1
Transparenz für Eigenkapitalinstrumente
Artikel 3 Vorhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente
Artikel 4 Ausnahmen für Eigenkapitalinstrumente
Artikel 5 Begrenzung des Volumens
Artikel 6 Nachhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente
Artikel 7 Genehmigung einer späteren Veröffentlichung
Kapitel 2
Transparenz für Nichteigenkapitalinstrumente
Artikel 8 Vorhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte und Emissionszertifikate
Artikel 8a Vorhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Derivate
Artikel 8b Vorhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Auftragspakete
Artikel 9 Ausnahmen für Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate, Derivate und Auftragspakete
Artikel 10 Nachhandelstransparenzanforderungen für Handelsplätze im Hinblick auf Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate
Artikel 11 Spätere Veröffentlichung in Bezug auf Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte oder Emissionszertifikate
Artikel 11a Spätere Veröffentlichung in Bezug auf Derivate
Kapitel 3
Verpflichtung, Handelsdaten gesondert und zu angemessenen kaufmännischen Bedingungen anzubieten
Artikel 12 Verpflichtung zur gesonderten Offenlegung von Vorhandels- und Nachhandelsdaten
Artikel 13 Verpflichtung zur Offenlegung von Vorhandels- und Nachhandelsdaten zu angemessenen kaufmännischen Bedingungen
Titel III
Transparenz für systematische Internalisierer und Wertpapierfirmen, die OTC Handeln, und Tick-Größen-System für systematische Internalisierer
Artikel 14 Verpflichtung der systematischen Internalisierer zur Offenlegung von verbindlichen Kursofferten für Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente
Artikel 15 Ausführung von Kundenaufträgen
Artikel 16 Pflichten der zuständigen Behörden
Artikel 17 Zugang zu Kursofferten
Artikel 17a Tick-Größen
Artikel 18 - gestrichen -
Artikel 19 - gestrichen -
Artikel 20 Veröffentlichungen von Wertpapierfirmen - einschließlich systematischer Internalisierer - nach dem Handel betreffend Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente
Artikel 21 Veröffentlichungen von Wertpapierfirmen nach dem Handel in Bezug auf Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate
Artikel 21a Benannte veröffentlichende Einrichtungen
Artikel 22 Bereitstellung von Informationen für Transparenz- und andere Berechnungen
Artikel 22a Übermittlung von Daten an den Bereitsteller konsolidierter Datenticker
Artikel 22b Die Qualität der Daten
Artikel 22c Synchronisierung von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren
Artikel 23 Handelspflichten für Wertpapierfirmen
Artikel 23a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Titel IV
Meldung von Geschäften
Artikel 24 Pflicht zur Wahrung der Marktintegrität
Artikel 25 Pflicht zum Führen von Aufzeichnungen
Artikel 26 Pflicht zur Meldung von Geschäften
Artikel 27 Pflicht zur Bereitstellung von Referenzdaten für die einzelnen Finanzinstrumente
Titel IVa
Datenbereitstellungsdienste
Kapitel 1
Zulassung von Datenbereitstellungsdienstleistern
Artikel 27b Zulassungspflicht
Artikel 27c Zulassung von Datenbereitstellungsdienstleistern
Artikel 27d Verfahren für die Erteilung der Zulassung und die Ablehnung von Anträgen auf Zulassung für genehmigte Meldemechanismen und genehmigte Veröffentlichungssysteme
Artikel 27da Verfahren für die Auswahl eines einzigen Bereitstellers konsolidierter Datenticker pro Anlageklasse
Artikel 27db Verfahren für die Erteilung der Zulassung und die Ablehnung von Anträgen auf Zulassung von Bereitstellern konsolidierter Datenticker
Artikel 27e Entzug der Genehmigung
Artikel 27f Anforderungen an das Leitungsorgan des Datenbereitstellungsdienstleisters
Kapitel 2
Bedingungen für APA, CTP und ARM
Artikel 27g Organisatorische Anforderungen an APA
Artikel 27h Organisatorische Anforderungen an die Bereitsteller konsolidierter Datenticker
Artikel 27ha Meldepflicht der Bereitsteller konsolidierter Datenticker
Artikel 27i Organisatorische Anforderungen an ARM
Titel V
Derivate
Artikel 28 Pflicht zum Handel über geregelte Märkte, MTF oder OTF
Artikel 29 Clearingpflicht für über geregelte Märkte gehandelte Derivate und Zeitrahmen für die Annahme zum Clearing
Artikel 30 Indirekte Clearingvereinbarungen
Artikel 31 Dienste zur Verringerung von Nachhandelsrisiken
Artikel 32 Verfahren bei einer Handelspflicht
Artikel 32a Eigenständige Aussetzung der Handelspflicht
Artikel 33 Mechanismus zur Vermeidung doppelter oder kollidierender Vorschriften
Artikel 34 Verzeichnis von der Handelspflicht unterliegenden Derivaten
Titel VI
Diskriminierungsfreier Zugang zum Clearing für Finanzinstrumente
Artikel 35 Diskriminierungsfreier Zugang zu einer zentralen Gegenpartei
Artikel 36 Diskriminierungsfreier Zugang zu einem Handelsplatz
Artikel 37 Diskriminierungsfreier Zugang zu Referenzwerten und Genehmigungspflicht
Artikel 38 Zugang für in einem Drittland niedergelassene zentrale Gegenparteien und Handelsplätze
Titel VIa
Befugnisse und Zuständigkeiten der ESMA
Kapitel 1
Zuständigkeiten und Verfahren
Artikel 38a Ausübung der Befugnisse durch die ESMA
Artikel 38b Informationsersuchen
Artikel 38c Allgemeine Untersuchungen
Artikel 38d Kontrollen vor Ort
Artikel 38e Informationsaustausch
Artikel 38f Wahrung des Berufsgeheimnisses
Artikel 38g Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
Kapitel 2
Verwaltungssanktionen und andere Verwaltungsmaßnahmen
Artikel 38h Geldbußen
Artikel 38i Zwangsgelder
Artikel 38j Offenlegung, Art, Vollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
Artikel 38k Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und Geldbußen
Artikel 38l Anhörung der betroffenen Personen
Artikel 38m Überprüfung durch den Gerichtshof
Artikel 38n Zulassungs- und Aufsichtsgebühren
Artikel 38o Übertragung von Aufgaben durch die ESMa an die zuständigen Behörden
Titel VII
Aufsichtsmaßnahmen zur Produktintervention und zu den Positionen
Kapitel 1
Produktüberwachung und Produktintervention
Artikel 39 Marktüberwachung
Artikel 39a Verbot der Annahme von Rückvergütungen für die Weiterleitung von Wertpapieraufträgen
Artikel 40 Befugnisse der ESMa zur vorübergehenden Intervention
Artikel 41 Befugnisse der EBa zur vorübergehenden Intervention
Artikel 42 Produktintervention seitens der zuständigen Behörden
Artikel 43 Koordinierung durch die ESMa und die EBA
Kapitel 2
Positionen
Artikel 44 Koordinierung nationaler Positionsmanagementmaßnahmen und Positionsbeschränkungen durch die ESMA
Artikel 45 Positionsmanagementbefugnisse der ESMA
Titel VIII
Erbringung von Dienstleistungen und Tätigkeiten durch Drittlandfirmen infolge einer Gleichwertigkeitsentscheidung oder ohne Zweigniederlassung
Artikel 46 Allgemeine Bestimmungen
Artikel 47 Gleichwertigkeitsbeschluss
Artikel 48 Register
Artikel 49 Von der ESMa zu ergreifende Maßnahmen
Titel IX
Delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte
Kapitel 1
Delegierte Rechtsakte
Artikel 50 Ausübung der Befugnisübertragung
Kapitel 2
Durchführungsrechtsakte
Artikel 51 Ausschussverfahren
Titel X
Schlussbestimmungen
Artikel 52 Berichte und Überprüfung
Artikel 53 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
Artikel 54 Übergangsbestimmungen
Artikel 54a Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA
Artikel 54b Beziehungen zu Wirtschaftsprüfern