VO (EU) 2017/394
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Kapitel I
Zulassung von Zentralverwahrern
Artikel 1 Standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für den Antrag
Kapitel II
Überprüfung und Bewertung
Artikel 2 Standardformulare und Muster für die Bereitstellung von Informationen
Artikel 3 Informationsverfahren
Artikel 4 Übermittlung von Informationen an die Behörden laut Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
Artikel 5 Informationsaustausch zwischen zuständigen Behörden
Kapitel III
Kooperationsvereinbarungen
Artikel 6 Allgemeine Anforderungen an Kooperationsvereinbarungen
Artikel 7 Beaufsichtigung einer Zweigniederlassung
Artikel 8 Prüfungen vor Ort bei der Zweigniederlassung
Artikel 9 Austausch von Informationen zu den Tätigkeiten des Zentralverwahrers im Aufnahmemitgliedstaat
Artikel 10 Verletzung seiner Verpflichtungen durch einen Zentralverwahrer
Kapitel IV
Aufbewahrungspflichten
Artikel 11 Format der Aufzeichnungen
Kapitel V
Zugang
Artikel 12 Standardformulare und Muster für das Zugangsverfahren
Kapitel VI
Verfahren für die Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen und Schlussbestimmungen
Artikel 13 Liste der Behörden
Artikel 14 Übermittlung von Angaben und Anforderung einer begründeten Stellungnahme
Artikel 15 Begründete Stellungnahme und begründete Entscheidung
Artikel 16 Zulassung ungeachtet einer begründeten ablehnenden Stellungnahme
Artikel 17 Inkrafttreten und Anwendung
Anhang I Formulare und Muster zum Antrag auf Zulassung als Zentralverwahrer
Tabelle 1 Allgemeine AngabenTabelle 2 Dokumentenverzeichnis
A. Allgemeine Angaben zum beantragenden Zentralverwahrer (Artikel 4 bis 7 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
B. Finanzmittel des beantragenden Zentralverwahrers für die Erbringung von Dienstleistungen (Artikel 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
C. Organisatorische Anforderungen (Artikel 9 bis 17 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
D. Wohlverhaltensregeln (Artikel 18 bis 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
E. Anforderungen an durch Zentralverwahrer erbrachte Dienstleistungen (Artikel 23 bis 30 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
F. Aufsichtsrechtliche Vorschriften (Artikel 31 bis 35 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
G. Zugang zu Zentralverwahrern (Artikel 37 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
H. Zusätzliche Angaben (Artikel 38 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
Anhang II Muster für die Übermittlung von Informationen für die Überprüfung und Bewertung
Tabelle 1 Allgemeine Informationspflichten eines ZentralverwahrersTabelle 2 Angaben in Zusammenhang mit regelmäßigen Ereignissen
Tabelle 3 Statistische Daten
Anhang III Formulare und Muster für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats
Tabelle 1 Muster für den Informationsaustausch zwischen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats und der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats, in dem ein Zentralverwahrer eine Zweigniederlassung eingerichtet hatTabelle 2 Muster, das von der zuständigen Behörde auszufüllen ist, die bei einer Zweigniederlassung des Zentralverwahrers die Prüfung(en) vor Ort durchführt
Tabelle 3 Muster, das auf das Informationsersuchen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaates hin durch die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats auszufüllen ist
Tabelle 4 Muster, das durch die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats auszufüllen ist, wenn ihr klare und nachvollziehbare Gründe zu der Annahme vorliegen, dass ein Zentralverwahrer, der im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats Dienstleistungen gemäß Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt
Anhang IV Format der Aufzeichnungen des Zentralverwahrers
Tabelle 1 Aufzeichnungen über Transaktionen/AbwicklungsanweisungenTabelle 2 Aufzeichnungen über (Bestands-)Positionen
Tabelle 3 Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen
Tabelle 4 Geschäftsaufzeichnungen
Anhang V Formulare und Muster für die Zugangsverfahren
Tabelle 1 Muster für den Antrag zur Einrichtung einer Zentralverwahrer-Verbindung oder für den Antrag auf Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer zentralen Gegenpartei oder einem HandelsplatzTabelle 2 Muster für die Antwort zur Gewährung des Zugangs auf einen Antrag zur Einrichtung einer Zentralverwahrer-Verbindung oder auf einen Antrag auf Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer zentralen Gegenpartei oder einem Handelsplatz
Tabelle 3 Muster für die Ablehnung des Antrags auf Zugang zu einem Zentralverwahrer
Tabelle 4 Muster für die Verweigerung des Zugangs zu den Transaktionsdaten einer zentralen Gegenpartei oder eines Handelsplatzes
Tabelle 5 Muster für die Beschwerde über die Verweigerung des Zugangs zu einem Zentralverwahrer
Tabelle 6 Muster für die Beschwerde über die Verweigerung des Zugangs zu den Transaktionsdaten einer zentralen Gegenpartei oder eines Handelsplatzes
Tabelle 7 Muster für die Anhörung sonstiger Behörden im Hinblick auf die Bewertung einer Zugangsverweigerung oder für die Verweisung an die ESMA
Tabelle 8 Muster für die Antwort auf eine Anhörung durch die zuständige Behörde oder andere Behörden im Hinblick auf die Bewertung einer Zugangsverweigerung und für die Verweisung an die ESMA
Tabelle 9 Muster für die Beantwortung einer Beschwerde über eine Zugangsverweigerung
Anhang VI Formulare und Muster für die Anhörung von Behörden vor Erteilung einer Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
Abschnitt 1
Muster für die Übermittlung der einschlägigen Informationen und für das Ersuchen um eine begründete Stellungnahme
Abschnitt 2
Muster für eine begründete Stellungnahme
Abschnitt 3
Muster für die Abgabe einer begründeten Entscheidung in Bezug auf eine begründete ablehnende Stellungnahme