VO (EU) 2017/1129
- Inhalt =>
| Kapitel I Allgemeine Bestimmungen |
| Artikel 1 Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen |
| Artikel 2 Begriffsbestimmungen |
| Artikel 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen |
| Artikel 4 Erstellung eines Prospekts auf freiwilliger Basis |
| Artikel 5 Spätere Weiterveräußerung von Wertpapieren |
| Kapitel II Erstellung des Prospekts |
| Artikel 6 Der Prospekt |
| Artikel 7 Die Prospektzusammenfassung |
| Artikel 8 Der Basisprospekt |
| Artikel 9 Das einheitliche Registrierungsformular |
| Artikel 10 Aus mehreren Einzeldokumenten bestehende Prospekte |
| Artikel 11 Prospekthaftung |
| Artikel 12 Gültigkeit des Prospekts, des Registrierungsformulars und des einheitlichen Registrierungsformulars |
| Kapitel III Inhalt und Aufmachung des Prospekts |
| Artikel 13 Mindestangaben und Aufmachung |
| Artikel 14 - gestrichen - |
| Artikel 14a EU-Folgeprospekt |
| Artikel 15 - gestrichen - |
| Artikel 15a EU-Wachstumsemissionsprospekt |
| Artikel 16 Risikofaktoren |
| Artikel 17 Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere |
| Artikel 18 Nichtaufnahme von Informationen |
| Artikel 19 Aufnahme von Informationen mittels Verweis |
| Kapitel IV Regeln für die Billigung und die Veröffentlichung des Prospekts |
| Artikel 20 Prüfung und Billigung des Prospekts |
| Artikel 21 Veröffentlichung des Prospekts |
| Artikel 21a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal |
| Artikel 22 Werbung |
| Artikel 23 Nachträge zum Prospekt |
| Kapitel V Grenzüberschreitende Angebote, Zulassungen zum Handel an einem geregelten Markt und Sprachenregelung |
| Artikel 24 Unionsweite Geltung gebilligter Prospekte |
| Artikel 25 Notifizierung von Prospekten und Nachträgen und Mitteilung der endgültigen Bedingungen |
| Artikel 26 Notifizierung von Registrierungsformularen oder einheitlichen Registrierungsformularen |
| Artikel 27 Sprachenregelung |
| Kapitel VI Besondere Vorschriften für in Drittländern niedergelassene Emittenten |
| Artikel 28 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe dieser Verordnung erstellten Prospekts |
| Artikel 29 Gleichwertigkeit |
| Artikel 30 Zusammenarbeit mit Drittländern |
| Kapitel VII ESMa und zuständige Behörden |
| Artikel 31 Zuständige Behörden |
| Artikel 32 Befugnisse der zuständigen Behörden |
| Artikel 33 Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden |
| Artikel 34 Zusammenarbeit mit der ESMA |
| Artikel 35 Berufsgeheimnis |
| Artikel 36 Datenschutz |
| Artikel 37 Vorsichtsmaßnahmen |
| Kapitel VIII Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Massnahmen |
| Artikel 38 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen |
| Artikel 39 Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse |
| Artikel 40 Rechtsmittel |
| Artikel 41 Meldung von Verstößen |
| Artikel 42 Veröffentlichung von Entscheidungen |
| Artikel 43 Meldung von Sanktionen an die ESMA |
| Kapitel IX Delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte |
| Artikel 44 Wahrnehmung der Befugnisübertragung |
| Artikel 45 Ausschussverfahren |
| Kapitel X Schlussbestimmungen |
| Artikel 46 Aufhebung |
| Artikel 47 ESMA-Bericht über Prospekte |
| Artikel 47a - gestrichen - |
| Artikel 48 Überprüfung |
| Artikel 48a Übergangsbestimmungen |
| Artikel 49 Inkrafttreten und Geltung |
| Anhang I Prospekt |
| I. Zusammenfassung |
| II. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige Behörde |
| III. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld |
| IV. Lagebericht, einschließlich der Nachhaltigkeitsberichterstattung |
| V. Erklärung zum Geschäftskapital |
| VI. Risikofaktoren |
| VII. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere |
| VIII. Einzelheiten zum Wertpapierangebot/zur Zulassung zum Handel |
| IX. ESG-bezogene Informationen |
| X. Unternehmensführung |
| XI. Finanzinformationen |
| XII. Informationen über Anteilseigner und Wertpapierinhaber |
| XIII. Dividendenpolitik |
| XIV. Informationen über den Garantiegeber |
| XV. Informationen über die zugrunde liegenden Wertpapiere und den Emittenten der zugrunde liegenden Wertpapiere |
| XVI. Informationen über die Zustimmung |
| XVII. Verfügbare Dokumente |
| Anhang II Registrierungsformular |
| I. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige Behörde |
| II. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld |
| III. Lagebericht, einschließlich Nachhaltigkeitsberichterstattung |
| IV. Risikofaktoren |
| V. Unternehmensführung |
| VI. Finanzinformationen |
| VII. Informationen über Anteilseigner und Wertpapierinhaber |
| VIII. Dividendenpolitik |
| IX. Verfügbare Dokumente |
| Anhang III Wertpapierbeschreibung |
| I. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige Behörde |
| II. Erklärung zum Geschäftskapital |
| III. Risikofaktoren |
| IV. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere |
| V. Einzelheiten zum Wertpapierangebot/zur Zulassung zum Handel |
| VI. ESG-bezogene Informationen werte, falls zutreffend) |
| VII. Informationen über den Garantiegeber |
| VIII. Informationen über die zugrunde liegenden Wertpapiere und den Emittenten der zugrunde liegenden Wertpapiere |
| IX. Informationen über die Zustimmung |
| Anhang IV Informationen, die in den EU-Folgeprospekt für Aktien und andere, Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind |
| I. Zusammenfassung |
| II. Informationen über den Emittenten |
| III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde |
| IV. Risikofaktoren |
| V. Finanzinformationen |
| VI. Dividendenpolitik |
| VII. Trendinformationen |
| VIII. Gewinnprognosen und -schätzungen |
| IX. Einzelheiten zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel |
| X. Wesentliche Information über die Aktien |
| XI. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse |
| XII. Lock-up-Vereinbarungen |
| XIII. Erklärung zum Geschäftskapital |
| XIV. Interessenkonflikte |
| XV. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission |
| XVI. Verfügbare Dokumente |
| Anhang V Informationen, die in den EU-Folgeprospekt für andere Wertpapiere als Aktien oder Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind |
| I. Zusammenfassung |
| II. Informationen über den Emittenten (Registrierungsformular) |
| III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde |
| IV. Risikofaktoren (Registrierungsformular/Wertpapierbeschreibung) |
| V. Finanzinformationen (Registrierungsformular) |
| VI. Trendinformationen (Registrierungsformular) |
| VII. Einzelheiten zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel (Wertpapierbeschreibung) |
| VIII. Wesentliche Information über die Wertpapiere (Wertpapierbeschreibung) |
| IX. Gründe für das Angebot, Verwendung der Erlöse und gegebenenfalls ESG-bezogene Informationen (Wertpapierbeschreibung) |
| X. Interessenkonflikte (Wertpapierbeschreibung) |
| XI. Verfügbare Dokumente (Registrierungsformular) |
| Anhang Va In den EU-Wiederaufbauprospekt aufzunehmende Mindestangaben |
| I. Zusammenfassung |
| II. Name des Emittenten, Land der Gründung, Link zur Website des Emittenten |
| III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde |
| 1. Verantwortlichkeitserklärung |
| 2. Erklärung zur zuständigen Behörde |
| IV. Risikofaktoren |
| V. Abschlüsse |
| VI. Dividendenpolitik |
| VII. Trendinformationen |
| VIII. Bedingungen des Angebots, feste Zusagen und Zeichnungsabsichten sowie wesentliche Merkmale der Übernahme- und Platzierungsvereinbarungen |
| IX. Wesentliche Informationen zu den Aktien und zu deren Zeichnung |
| X. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse |
| XI. Erhalt staatlicher Beihilfen |
| XII. Erklärung zum Geschäftskapital |
| XIII. Kapitalausstattung und Verschuldung |
| XIV. Interessenkonflikte |
| XV. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission |
| XVI. Verfügbare Dokumente |
| Anhang VI Entsprechungstabelle (gemäß Artikel 46) |
| Anhang VII Informationen, die in den EU-Wachstumsemissionsprospekt für Aktien und andere, Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind |
| I. Zusammenfassung |
| II. Informationen über den Emittenten |
| III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde |
| A. Verantwortlichkeitserklärung |
| B. Erklärung zur zuständigen Behörde |
| IV. Risikofaktoren |
| V. Wachstumsstrategie und Überblick über die Geschäftstätigkeit |
| A. Wachstumsstrategie und -ziele |
| B. Haupttätigkeiten und wichtigste Märkte |
| C. Investitionen |
| D. Gewinnprognosen und -schätzungen |
| VI. Organisationsstruktur |
| VII. Unternehmensführung |
| VIII. Finanzinformationen |
| IX. Lagebericht, gegebenenfalls einschließlich der Nachhaltigkeitsberichterstattung |
| X. Dividendenpolitik |
| XI. Angaben zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel |
| XII. Wesentliche Information über die Aktien |
| XIII. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse |
| XIV. Erklärung zum Geschäftskapital |
| XV. Interessenkonflikte |
| XVI. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission |
| XVII. Verfügbare Dokumente |
| Anhang VIII Informationen, die in den EU-Wachstumsprospekt für andere Wertpapiere als Aktien oder Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzuneh sind |
| I. Zusammenfassung |
| II. Informationen über den Emittenten |
| III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde |
| A. Verantwortlichkeitserklärung |
| B. Erklärung zur zuständigen Behörde |
| IV. Risikofaktoren |
| V. Wachstumsstrategie und Überblick über die Geschäftstätigkeit |
| VI. Organisationsstruktur |
| VII. Unternehmensführung |
| VIII. Finanzinformationen |
| IX. Angaben zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel |
| X. Wesentliche Information über die Wertpapiere |
| XI. Gründe für das Angebot, Verwendung der Erlöse und gegebenenfalls ESG-bezogene Informationen |
| XII. Interessenkonflikte |
| XIII. Verfügbare Dokumente |
| Anhang IX Informationen, die in das Dokument nach Artikel 1 Absatz 4 Unterabsatz 1 Buchstaben da und db und nach Artikel 1 Absatz 5 Unterabsatz 1 Buchstabe ba aufzunehmen sind |