umwelt-online: Investmentmeldeverordnung (5)
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| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 24 | Depotwährung | E 35 B 21 |
24.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Depotwährung (Einheit der gehandelten Menge) erläutert die als Zahl angegebene Nominale (Menge) und ist abhängig von der Notierungsart. Als Depotwährung gelten auch Stücke (in der Regel bei Aktien) und Kontrakte (in der Regel bei Derivaten).
24.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
24.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 24.1)
24.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 24.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 24.1 | a 3 | (XXX oder ISO-Währungscode, lt. WM-W02) | |
| 24.2.1 | a 3 | (XXX oder ISO-Währungscode, lt. WM-W02) | |
| 24.2.2 | a 3 | (XXX oder ISO-Währungscode, lt. WM-W02) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 25 | Nominale | E 35 a 12 |
25.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die Nominale (Menge), auf die der ausgeführte Auftrag oder das Geschäft lautet.
Ob es sich bei der Nominale (Menge) um Stück, Euro-Nennwert, Dollar- Nennwert usw. oder um Kontrakte handelt, ist dem Feld "Depotwährung" zu entnehmen.
25.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
25.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 25.1)
25.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 25.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 25.1 | a 16 | 10,4 / 12,3 / 14,0 | (Betrag) |
| 25.2.1 | a 16 | 10,4 / 12,3 / 14,0 | (Betrag) |
| 25.2.2 | a 16 | 10,4 / 12,3 / 14,0 | (Betrag) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 26 | Währung des Kurses oder Preises | E 33 T 11 |
26.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Handelswährung erläutert den in Feld 27 als Zahl angegebenen Abschlusskurs oder Preis.
26.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
26.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 26.1)
26.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 26.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 26.1 | a 3 | (Landeswährung ISO-Code, lt. WM-W02) | |
| 26.2.1 | a 3 | (Landeswährung ISO-Code, lt. WM-W02) | |
| 26.2.2 | a 3 | (Landeswährung ISO-Code, lt. WM-W02) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 27 | Abschlusskurs / Preis | E 33 T 12 |
27.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Der Abschlusskurs/Preis bezieht sich auf das gemeldete Geschäft. Bei Wert-papieren ist dies der Kurs und bei Optionen der Preis (Optionspreis).
Zu beachten ist, dass keine der in dem Meldesatz angegebenen Währungen mit der (nicht meldepflichtigen) Abrechnungswährung identisch sein muss.
27.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
27.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 27.1)
27.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 27.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 27.1 | N 15 | 7,7 | (Betrag) |
| 27.2.1 | N 15 | 7,7 | (Betrag) |
| 27.2.2 | N 15 | 7,7 | (Betrag) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 28 | Emittentennummer aktuell | D 95008 |
28.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die Emittentennummer lt. dem WM-Daten-Feld GD245.
28.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
28.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 28.1)
28.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 28.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 28.1 | N 6 | (lt. WM-GD245) | |
| 28.2.1 | N 6 | (lt. WM-GD245) | |
| 28.2.2 | N 6 | (lt. WM-GD245) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 29 | Emittentennummer ursprünglich | D 95009 |
29.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die ursprüngliche Emittentennummer lt. dem WM-Feld GD240.
29.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
29.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 29.1)
29.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 29.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 29.1 | N 6 | (lt. WM-GD240) | |
| 29.2.1 | N 6 | (lt. WM-GD240) | |
| 29.2.2 | N 6 | (lt. WM-GD240) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 30 | Art des Wertpapiers | E 35 a 11 |
30.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld ist gemäß WM-GD195 zu füllen.
30.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
30.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 30.1)
30.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 30.2.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 30.1 | a 3 | (lt. WM-GD195) | |
| 30.2.1 | a 3 | (lt. WM-GD195) | |
| 30.2.2 | a 3 | (lt. WM-GD195) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 31 | Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) | E 35 B 1 |
31.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die ISIN (International Securities Identification Number) des gehandelten Wertpapiers oder - soweit vorhanden - des gehandelten Derivats.
31.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
31.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 31.1)
31.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 31.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 31.1 | a 12 | AANNNNNNNNNN | (lt. ISIN) |
| 31.2.1 | a 12 | AANNNNNNNNNN | (lt. ISIN) |
| 31.2.2 | a 12 | AANNNNNNNNNN | (lt. ISIN) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 32 | Kennzeichen des Herkunftsstaates der Wertpapierkennnummer | E 35 B 25 |
32.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld beschreibt die Wertpapierkennnummer. Es enthält die Kennung des Staates, aus dem die Kennnummer stammt.
32.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
32.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 32.1)
32.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 32.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 32.1 | a 2 | (lt. WM-Tabelle L02 (ISO 3166)) | |
| 32.2.1 | a 2 | (lt. WM-Tabelle L02 (ISO 3166)) | |
| 32.2.2 | a 2 | "DE" | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 33 | Wertpapierkennnummer | E 35 B 25 |
33.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das gehandelte Wertpapier kann alternativ zur "ISIN" durch eine deutsche "WKN" oder eine andere nationale Kennnummer beschrieben werden. Das Wertpapier ist nicht meldepflichtig, wenn Nachforschungen des meldepflichtigen Unternehmens ergeben, dass keine nationale Kennnummer verfügbar ist.
Die Kennnummer ist in Abhängigkeit der "Kennzeichen der Gattungsart" anzugeben. Die Verwendung einer hausinternen Kennnummer ist nicht zulässig.
33.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
33.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 33.1)
33.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 33.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 33.1 | a 9 | (Dt. WKN, nationale WKN) | |
| 33.2.1 | a 9 | (Dt. WKN, nationale WKN) | |
| 33.2.2 | a 9 | (Dt. WKN, nationale WKN) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 34 | Stamm-WKN |
34.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld hat bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten zu enthalten.
34.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
34.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld enthält bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten. Diese wird von der Deutsche Börse AG ergänzt, um die Zuordnung zur Gegenseite des Geschäfts, die nur die Stamm-WKN meldet, zu ermöglichen.
34.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 34.1 | N 6 | (Stamm-WKN) | |
| 34.2.1 | N 6 | (Stamm-WKN) | |
| 34.2.2 | N 6 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 35 | Wertpapierbezeichnung | E 35 B 3 |
35.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Es ist eine geeignete Wertpapierbezeichnung einzutragen, welche auch im Handelsverkehr üblicherweise verwendet wird.
35.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
35.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld unterteilt sich ursprünglich in zwei Felder. Handelt es sich um ein Wertpapier, welches im WM-Gattungsstamm enthalten ist, so wird dieses Feld von der Deutsche Börse AG dann gefüllt, wenn im Feld "Gattungsart" DE eingestellt ist und für beide Felder der WP-Bezeichnung kein Eintrag existiert.
In allen anderen Fällen wird die Gattung bzw. das Derivat im Meldesatz vom Meldepflichtigen verbal beschrieben (Name des Emittenten bzw. Produktbezeichnung, Zusatzangaben über Wertpapierart, Seriennummer, Hinweis auf Floater und dergleichen).
35.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 35.2.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 35.1 | a 70 | (ANSI Zeichensatz) | |
| 35.2.1 | a 70 | (S.W.I.F.T. konforme Zeichen) | |
| 35.2.2 | a 70 | (S.W.I.F.T. konforme Zeichen) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 36 | Einheit der Effektennotiz | E 35 B 22 |
36.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Einheit der Effektennotiz (Notierungsart) erläutert den als Zahl angegebenen Kurs (Stückzahl, Prozentnotiz usw.).
36.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
36.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 36.1)
36.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 36.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 36.1 | N 1 | (Belegung gemäß WM-Tabelle G19) | |
| 36.2.1 | N 1 | (Belegung gemäß WM-Tabelle G19) | |
| 36.2.2 | N 1 | (Belegung gemäß WM-Tabelle G19) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 37 | Zinssatz | E 35 B 23 |
37.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - den Zinssatz des gehandelten Wertpapiers.
37.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
37.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 37.1)
37.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 37.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 37.1 | N 10 | 2,7 | (Zinssatz) |
| 37.2.1 | N 10 | 2,7 | (Zinssatz) |
| 37.2.2 | N 10 | 2,7 | (Zinssatz) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 38 | Endfälligkeit | E 35 B 24 |
38.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - die Endfälligkeit des gehandelten Wertpapiers.
38.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
38.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 38.1)
38.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 38.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 38.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 38.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 38.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 39 | Art des Derivats | E 7251 |
39.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die Art des gehandelten Derivats.
39.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
39.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 39.1)
39.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 39.1 | a 1 | C = Call / Kaufoption P = Put / Verkaufsoption F = Future |
|
| 39.2.1 | a 1 | C = Call / Kaufoption P = Put / Verkaufsoption F = Future |
|
| 39.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 40 | Art der Identifikation des Underlying | D 95020 |
40.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Underlying wird entweder als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben.
40.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
40.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 40.1)
40.2.2 Verfahren Makler - XONTRO
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 40.1 | a 2 | I = ISIN D = deutsche WKN |
|
| 40.2.1 | a 2 | I = ISIN D = deutsche WKN |
|
| 40.2.2 | a 2 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 41 | Identifikation des Underlying | D 95021 |
41.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld "Identifikation des Underlying" muss als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben werden. Es darf keine hausinterne "WKN" verwendet werden.
41.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
41.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 41.1)
41.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 41.1 | a 12 | (ISIN, dt. WKN des Underlying od. blank) | |
| 41.2.1 | a 12 | (ISIN, dt. WKN des Underlying od. blank) | |
| 41.2.2 | a 12 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 42 | Preismultiplikator | E 7252 |
42.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Der Preismultiplikator ist nur bei Eurex-Geschäften gefüllt und beinhaltet die im Kontrakt enthaltene Stückzahl.
42.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
42.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 42.1)
42.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 42.1 | N 10 | 5,4 | (Multiplikator) |
| 42.2.1 | N 10 | 5,4 | (Multiplikator) |
| 42.2.2 | N 10 | 5,4 | (blank) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 43 | Versionsnummer | E 7253 |
43.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld gibt die Versionsnummer der Option an.
43.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
43.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 43.1)
43.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 43.1 | N 2 | (Nummer) | |
| 43.2.1 | N 2 | (Nummer) | |
| 43.2.2 | N 2 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 44 | Währung des Basispreises der Option | E 7254 |
44.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Währung des Basispreises der Option erläutert den in Feld 45 als Zahl angegebenen Basispreis.
44.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
44.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 44.1)
44.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 44.1 | a 3 | (lt. WM-W02) | |
| 44.2.1 | a 3 | (lt. WM-W02) | |
| 44.2.2 | a 3 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 45 | Basispreis der Option | E 7255 |
45.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Der Basispreis der Option ist bei Call/Kaufoption und Put/Verkaufsoption zur vollständigen Beschreibung der gehandelten Serien obligatorisch.
45.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
45.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 45.1)
45.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 45.1 | N 15 | 7,7 | (Betrag) |
| 45.2.1 | N 15 | 7,7 | (Betrag) |
| 45.2.2 | N 15 | 7,7 | (blank) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 46 | Notierungsart des Basispreises | E 7256 |
46.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Notierungsart des Basispreises dient seiner näheren Beschreibung.
46.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
46.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 46.1)
46.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 46.1 | N 1 | (lt. WM-G19) | |
| 46.2.1 | N 1 | (lt. WM-G19) | |
| 46.2.2 | N 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 47 | Fälligkeit des Derivats | E 726 |
47.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Fälligkeit des Derivats ist das Verfallsdatum gemäß den Produktspezifikationen. Wenn der Tag vom Meldepflichtigen nicht ermittelt werden kann, ist nur Jahr und Monat anzugeben und der Tag mit 00 zu belegen.
47.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
47.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 47.1)
47.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 47.1 | N 8 | JHJJMMTT oder JHJJMM00, falls nicht vorhanden/bekannt |
(Datum) |
| 47.2.1 | N 8 | JHJJMMTT oder JHJJMM00, falls nicht vorhanden/bekannt |
(Datum) |
| 47.2.2 | N 8 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 48 | Stornodatum | E 3 P 6 |
48.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
(siehe § 18 Satz 1 InvMV)
48.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
48.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 48.1)
48.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 48.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 48.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 48.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 48.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 49 | Art des Meldesatzes |
49.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
49.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
49.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
49.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 49.1 | a 1 | (blank) | |
| 49.2.1 | a 1 | (blank) | |
| 49.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 50 | Kennzeichen-Aktualisierung | E 31 P 18 |
50.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
(siehe § 18 Satz 2 und 3 InvMV)
50.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
50.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Das von den Meldepflichtigen gemeldete Kennzeichen "J" ist in "A" zu ändern
(im Übrigen siehe 50.1).
50.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzunehmen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 50.1 | a 1 | a = Geschäft wurde bereits zu einem früheren Zeitpunkt gemeldet N = Defaultwert |
|
| 50.2.1 | a 1 | (siehe 50.1) | |
| 50.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 51 | Valuta | E 30 |
51.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Valutadatum eines Wertpapiergeschäfts ist der Tag, an dem vereinbarungsgemäß die Geldverrechnung (Geldvaluta) vorgenommen wird.
Das Feld ist in der Regel nur belegt, wenn eine besondere Valuta als Erklärung für einen vom Markt wesentlich abweichenden Kurs dient.
51.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
51.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 51.1)
51.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 51.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 51.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 51.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 51.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 52 | Gesetzliche Grundlage des Meldesatzes | D 95000 |
In diesem Feld ist bei Meldungen nach § 10 Abs. 2 InvG zur eindeutigen Zuordnung stets die Bezeichnung "INVMV" einzutragen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 52 | a 5 | INVMV | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 53 | Datum-Erstellung | D 95001 |
53.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
53.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
Das Sendedatum ist vom Meldepflichtigen oder einem von diesem Beauftragten unmittelbar vor dem Senden zu füllen.
53.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld wird von der Deutsche Börse AG gefüllt, wenn die Sätze aufbereitet werden. Dieses Datum enthält den Kalendertag der Erstellung des Meldesatzes durch die Deutsche Börse AG. Es wird beim File-Transfer dem Vorsatz des übertragenen Meldesatzes entnommen und ist im Dialog das Erfassungsdatum (Sendedatum).
53.2.2 XONTRO-Meldesatz
Hier ist das Datum, an dem der Meldesatz aus dem XONTRO-Maklersatz generiert wird, einzustellen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 53.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 53.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 53.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 54 | ISN bzw. Meldenummer | D 95003 |
54.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Es ist pro Tag und Melder eine fortlaufende Nummerierung der Sätze in dieses Feld zu generieren. Beginnend mit der Nummer 1.
54.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
54.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld enthält die laufende Nummer der Sätze pro Tag.
Beim File-Transfer wird die ISN vom Melder vergeben und beginnt täglich mit der Nummer 1.
Im Dialog wird die Meldenummer täglich mit 900001 beginnend von der Deutsche Börse AG vergeben.
54.2.2 XONTRO-Meldesatz
Pro Tag sollte eine laufende Nummer generiert werden, die für jeden Block des File-Transfers mit 1 beginnt.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 54.1 | N 6 | lfd. Nummer pro Tag und Melder | |
| 54.2.1 | N 6 | File-Transfer-Nummer zwischen 1 und 899999 Dialog-Nummer zwischen 900001 und 999999 | |
| 54.2.2 | N 6 | Nummer zwischen 1 und 999999 | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 55 | Adresse-Melder | D 95004 |
55.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen, die auch im Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" verwendet wurde, in diesem Feld einzustellen.
55.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
55.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld wird automatisch bei dem SWIFT-Datentransfer generiert. Es enthält die SWIFT-Adresse des Melders.
55.2.2 XONTRO-Meldesatz
Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen aus dem Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" einzustellen.
Dies entspricht ebenfalls dem Eintrag im Feld Identifikation (Makler).
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 55.1 | a 12 | (ID des Melders) | |
| 55.2.1 | a 12 | File-Transfer = S.W.I.F.T.-Adresse Dialog = existente KVN |
|
| 55.2.2 | a 12 | (ID des Melders) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 56 | Datum-Eingang | D 95006 |
56.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält das Eingangsdatum, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.
56.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
56.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld enthält das Eingangsdatum bei der Deutsche Börse AG.
56.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld enthält das Datum, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 56.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 56.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 56.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 57 | Zeit-Eingang | D 95007 |
57.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.
57.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
57.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit bei der Deutsche Börse AG.
57.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld enthält die Uhrzeit, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 57.1 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit) |
| 57.2.1 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit) |
| 57.2.2 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 58 | Ursprungs-Geschäftsnummer Deutsche Börse AG | D 95010 |
58.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
58.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
58.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
58.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld ist zu füllen, um den Handel unter Maklern mit sich ändernden Geschäftsnummern lückenlos nachvollziehen zu können.
Sollte sich im Laufe eines Geschäfts die Geschäftsnummer ändern, z.B. wegen einer Aufgabenweitergabe, so ist die ursprüngliche Geschäftsnummer in diesem Feld einzutragen.
Dieses Feld ist nur bei Aufgabenschließung und -weitergabe relevant.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 58.1 | a 16 | (blank) | |
| 58.2.1 | a 16 | (blank) | |
| 58.2.2 | a 16 | Numerischer Schlüssel der deutschen Präsenzbörsen gemäß WM-G32 gültiges Datum im Format JJMMTT ganzzahliger Wert |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 59 | Aufgabe-Kennzeichen | D 95012 |
59.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
59.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
59.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
59.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld kennzeichnet und klassifiziert ein Aufgabegeschäft des Maklers. Das Aufgabe-Kennzeichen der Makler ist in dieses Feld zu übertragen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 59.1 | a 1 | (blank) | |
| 59.2.1 | a 1 | (blank) | |
| 59.2.2 | a 1 | 0 = keine Aufgabe 1 = Aufgabe 3 = Aufgabenschließung 4 = Aufgabenweitergabe |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 60 | Abruf-Gruppe-Makler | D 95013 |
60.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
60.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
60.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
60.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld enthält zusätzliche Informationen über das entstandene maklervermittelte Geschäft.
Aus dem XONTRO-Maklersatz ist die Abruf-Gruppe-Makler in dieses Feld zu übertragen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 60.1 | a 1 | (blank) | |
| 60.2.1 | a 1 | (blank) | |
| 60.2.2 | a 1 | (blank)=Geschäft D = Stornierung E = Löschung einer Aufgabe F = Info-Meldung über Storno eines HuM-Geschäfts L = Zwangsaufgabe/-weitergabe (Gegeneingabe mit Kontrahent = Bank) R = Storno: Zwangsaufgabe/-weitergabe (Gegeneingabe mit Kontrahent = Bank) |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 61 | Datum letzte Änderung |
61.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
61.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
61.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Wenn ein gemeldeter Geschäftssatz im änderungsfähigen Online-Bestand geändert wird, so ist das Datum der letzten Änderung einzutragen.
61.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 61.1 | N 8 | JHJJMMTT | (blank) |
| 61.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | Gültiges Datum im Format JHJJMMTT |
| 61.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (blank) |
| |
ENDE | |
(Stand: 23.03.2021)
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