umwelt-online: Investmentmeldeverordnung (4)
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Meldepflichtige im Sinne dieser Feldbeschreibung sind Meldepflichtige nach § 10 Abs. 2 InvG, soweit nicht ausdrücklich etwas anderes bestimmt ist.
Für Geschäfte aus der Börsengeschäftsabwicklung, die nicht über die "Gruppe Deutsche Börse" gemeldet werden, ist im Rahmen des Verfahrens über "BaFin direkt oder über geeignete Dritte" stets das Verfahren der zweiten Alternative über die "Gruppe Deutsche Börse" anzuwenden.
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 1 | Art der Identifikation des Meldepflichtigen | E 2011 |
1.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Es sollte die Identifikationsart "F" gewählt werden.
1.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
1.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Der Meldepflichtige wird über die Kennung des Bank Identifier Code (BIC), die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer identifiziert. Letztere ist nur zulässig, wenn der Meldepflichtige nicht über eine Kennung des Bank Identifier Code (BIC), eine Identifikationsnummer der BaFin, eine Kassenvereinsnummer, eine deutsche Bankleitzahl oder einen Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems verfügt.
Es soll die BIC-Kennung oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| K | 4 | numerisch | Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler |
| B | 8 | numerisch | deutsche Bankleitzahl |
| M | 5 | alphanumerisch | Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems |
| D | 8 | numerisch | Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer) |
| W | 8 | numerisch | Identifikationsnummer der BaFin |
| F | 11 | alpha- numerisch | Kennung des BIC |
1.2.2 XONTRO-Meldesatz
Es darf außer "F" nur die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer gewählt werden, also "K".
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 1.1 | a 1 | F = Kennung des BIC | |
| 1.2.1 | a 1 | F = Kennung des BIC W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin |
|
| 1.2.2 | a 1 | F = Kennung des BIC K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 2 | Identifikation des Meldepflichtigen | E 2012 |
2.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Es sollte die Kennung des BIC eingegeben werden.
2.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
2.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
Abhängig von der Art der Identifikation des Meldepflichtigen ist in diesem Feld die Identifikation selbst einzutragen (für nähere Erläuterungen siehe vorheriges Feld).
2.2.2 XONTRO-Meldesatz
Es ist die Kennung des BIC, die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer einzugeben.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 2.1 | a 11 | (wenn Feld 1 = F) | |
| 2.2.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 a 11 |
(wenn Feld 1 = W) (wenn Feld 1 = K) (wenn Feld 1 = B) (wenn Feld 1 = M) (wenn Feld 1 = D) (wenn Feld 1 = F) |
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| 2.2.2 | a 11 N 4 |
(wenn Feld 1 = F) (wenn Feld 1 = K) |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 3 | Art der Identifikation (Sondervermögen) | E 82 D 22 |
3.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Hier ist das Sondervermögen, für das der gemeldete Kauf oder Verkauf erfolgte, näher identifiziert. Für das angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart (siehe Feld 17) getätigt. Das Sondervermögen wird über seine Wertpapierkennnummer identifiziert.
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| G | 6 | alpha- numerisch | WKN des Sondervermögens |
3.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
3.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 3.1)
3.2.2 XONTRO-Meldesatz
Hier ist "G" einzutragen.
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 3.1 | a 1 | G = Identifikation des Sondervermögens | |
| 3.2.1 | a 1 | G = Identifikation des Sondervermögens | |
| 3.2.2 | a 1 | G = Identifikation des Sondervermögens |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 4 | Identifikation (Sondervermögen) | E 82 D 23 |
4.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die deutsche Wertpapierkennnummer (WKN) des Sondervermögens ist hier einzustellen. Bei Meldeerleichterungen im Rahmen des § 19 InvMV erfolgt hier der Eintrag "SAMMELID".
4.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
4.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 4.1)
4.2.2 XONTRO-Meldesatz
Für das hier angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart getätigt.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 4.1 | a 6 | (wenn Feld 3 = G) | |
| 4.2.1 | a 6 | (wenn Feld 3 = G) | |
| 4.2.2 | a 6 | (wenn Feld 3 = G) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 5 | Art der Identifikation (Makler) | E 7221 |
5.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Wird von einem deutschen Makler ein Geschäft vermittelt, ist in diesem Feld der Vermittlungsmakler anzugeben. Das nach § 9 WpHG meldepflichtige Institut wird über die BaFin-Identifikation oder die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler identifiziert.
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| W | 8 | numerisch | Identifikationsnummer der BaFin |
| K | 4 | numerisch | Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler |
5.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
5.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 5.1)
5.2.2 XONTRO-Meldesatz
Hier ist ausschließlich die Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer "K" des Vermittlungsmaklers zulässig.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 5.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer | |
| 5.2.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer | |
| 5.2.2 | a 1 | K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 6 | Identifikation (Makler) | E 7222 |
6.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Identifikation ist gemäß der "Art der Identifikation des Maklers" zu füllen (siehe nähere Erläuterungen vorheriges Feld).
6.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
6.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 6.1)
6.2.2 XONTRO-Meldesatz
Bei einem Vermittlungsgeschäft des Maklers sind die Felder "Art der Identifikation (Makler)" und "Identifikation (Makler)" entsprechend den Feldern "Art der Identifikation des Meldepflichtigen" und "Identifikation des Meldepflichtigen" zu füllen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 6.1 | N 8 N 4 | (wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K) | |
| 6.2.1 | N 8 N 4 | (wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K) | |
| 6.2.2 | N 8 N 4 | (wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 7 | Art der Identifikation (Kontrahent) | E 7231 |
7.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Diese Felder "Art der Identifikation (Kontrahent)" und "Identifikation (Kontrahent)" geben Auskunft über den Geschäftskontrahenten, sofern dieser selbst nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG meldepflichtig ist. Der hier angegebene Kontrahent stellt die Gegenseite zu der gemeldeten Geschäftsart dar.
Grundsätzlich kommen hier als Geschäftspartner alle Meldepflichtigen nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG in Frage. Dieses Feld bleibt bei Geschäften, die von einem deutschen Börsenmakler vermittelt wurden, leer. Bei allen anderen Geschäften muss jedoch der Kontrahent genannt werden, so z.B. bei Geschäften von XETRA-Teilnehmern wie auch bei Eurex-Geschäften unter Angabe des zentralen Kontrahenten.
Der Kontrahent ist über die Kennung des BIC, die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die Kennung des BIC oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| K | 4 | numerisch | Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler |
| B | 8 | numerisch | deutsche Bankleitzahl |
| M | 5 | alpha-numerisch | Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems |
| D | 8 | numerisch | Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer) |
| W | 8 | numerisch | Identifikationsnummer der BaFin |
| F | 11 | alpha-numerisch | Kennung nach dem BIC |
7.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
7.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 7.1)
7.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 7.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer |
|
| B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin F = Kennung nach dem BIC |
|||
| 7.2.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin F = Kennung nach dem BIC |
|
| 7.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 8 | Identifikation (Kontrahent) | E 7232 |
8.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld wird entsprechend der unter "Art der Identifikation (Kontrahent)" gemachten Ausführungen gefüllt.
8.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
8.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 8.1)
8.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 8.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 a 11 |
(wenn Feld 7 = W) (wenn Feld 7 = K) (wenn Feld 7 = B) (wenn Feld 7 = M) (wenn Feld 7 = D) (wenn Feld 7 = F) |
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| 8.2.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 a 11 |
(wenn Feld 7 = W) (wenn Feld 7 = K) (wenn Feld 7 = B) (wenn Feld 7 = M) (wenn Feld 7 = D) (wenn Feld 7 = F) |
|
| 8.2.2 | N 8 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 9 | Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär) | E 7241 |
9.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Felder "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des ersten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.
Der Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| K | 4 | numerisch | Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler |
| B | 8 | numerisch | deutsche Bankleitzahl |
| M | 5 | alpha- numerisch | Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems |
| D | 8 | numerisch | Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer) |
| W | 8 | numerisch | Identifikationsnummer der BaFin |
9.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
9.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 9.1)
9.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 9.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin |
|
| 9.2.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin |
|
| 9.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 10 | Identifikation (1. Zwischenkommissionär) | E 7242 |
10.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zu füllen.
10.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
10.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 10.1)
10.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 10.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 |
(wenn Feld 9 = W) (wenn Feld 9 = K) (wenn Feld 9 = B) (wenn Feld 9 = M) (wenn Feld 9 = D) |
|
| 10.2.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 |
(wenn Feld 9 = W) (wenn Feld 9 = K) (wenn Feld 9 = B) (wenn Feld 9 = M) (wenn Feld 9 = D) |
|
| 10.2.2 | N 8 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 11 | Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär) | E 7243 |
11.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Felder "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des zweiten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.
Der zweite Zwischenkommissionär darf nur bei Angabe des ersten angegeben werden.
Der zweite Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:
| Meldepflicht-Art | Meldepflicht- Kennung | Erläuterung | |
| Länge | Feldtyp |
| K | 4 | numerisch | Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler |
| B | 8 | numerisch | deutsche Bankleitzahl |
| M | 5 | alpha- numerisch | Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems |
| D | 8 | numerisch | Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer) |
| W | 8 | numerisch | Identifikationsnummer der BaFin |
11.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
11.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 11.1)
11.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 11.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin | |
| K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin |
|||
| 11.2.1 | a 1 | W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin |
|
| 11.2.2 | a 1 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 12 | Identifikation (2. Zwischenkommissionär) | E 7244 |
12.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zu füllen.
12.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
12.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 12.1)
12.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 12.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 |
(wenn Feld 11 = W) (wenn Feld 11 = K) (wenn Feld 11 = B) (wenn Feld 11 = M) (wenn Feld 11 = D) |
|
| 12.2.1 | N 8 N 4 N 8 a 5 N 8 |
(wenn Feld 11 = W) (wenn Feld 11 = K) (wenn Feld 11 = B) (wenn Feld 11 = M) (wenn Feld 11 = D) |
|
| 12.2.2 | N 8 | (blank) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 13 | Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses | E 31 P 11 |
13.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Hier ist das Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses einzustellen.
13.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
13.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 13.1)
13.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 13.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 13.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 13.2.1 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| 13.2.2 | N 8 | JHJJMMTT | (Datum) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 14 | Uhrzeit des Geschäftsabschlusses | E 31 P 12 |
14.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses entsprechend dem Eintrag im Feld "Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses"; wenn die Angabe von Sekunden nicht möglich ist, so ist "00" anzugeben.
14.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
14.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 14.1)
14.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 14.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 14.1 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit MEZ/MESZ) |
| 14.2.1 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit MEZ/MESZ) |
| 14.2.2 | N 6 | HHMMSS | (Uhrzeit MEZ/MESZ) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 15 | Interne Meldenummer | E 721 |
15.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld enthält eine vom Meldepflichtigen vergebene Nummer und damit die vom Gesetz verlangte Identifikation des Geschäfts. Die Nummer ist notwendig, um bei eventuellen Verdachtsmomenten den Vorgang beim Meldepflichtigen weiter zu verfolgen.
15.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
15.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 15.1)
15.2.2 XONTRO-Meldesatz
Dieses Feld ist inhaltlich entsprechend dem Feld "Referenz zum Börsengeschäft" zu füllen.
Generell ist die Geschäftsnummer einzutragen. Ist eine Geschäftsnummer auf Grund eines Stornos entstanden, so ist diese durch eine neue Geschäftsnummer zu ersetzen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 15.1 | a 33 | (ANSI Zeichensatz) | |
| 15.2.1 | a 33 | (S.W.I.F.T.-konforme Zeichen) | |
| 15.2.2 | a 33 | (S.W.I.F.T.-konforme Zeichen) | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 16 | Referenz zum Börsengeschäft | E 21 |
16.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Angabe einer Geschäftsreferenz existiert in diesen Meldungen nicht. Aus diesem Grunde ist die Konstante "NONREF" einzustellen.
16.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
16.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 16.1)
16.2.2 XONTRO-Meldesatz
Das Feld muss auf jeden Fall die Geschäftsnummer - zusammengesetzt aus Börse, Datum und laufender Geschäftsnummer - enthalten.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 16.1 | a 16 | NONREF | |
| 16.2.1 | a 16 | NONREF | |
| 16.2.2 | a 16 | NNNJJMMTTNNNNNNN | (Geschäftsnummer) |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 17 | Geschäftsart | E 23 |
17.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Die Geschäftsart ist entweder "Kauf" oder "Verkauf". Die Einträge für das Feld "Geschäftsart" "Bought (B)" und "Sold (S)" sind in die Attribute "K" und "V" umzusetzen.
17.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
17.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 17.1)
17.2.2 XONTRO-Meldesatz
Da ein XONTRO-Maklersatz beide Seiten eines Geschäfts beinhaltet, ist dieser in zwei Sätze zu unterteilen, nämlich in die Kauf- und Verkaufseite. Dementsprechend ist dann auch das Feld Geschäftsart mit "K" oder "V" zu besetzen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 17.1 | a 1 | K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold |
|
| 17.2.1 | a 1 | K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold |
|
| 17.2.2 | a 1 | K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 18 | Geschäftstyp | E 31 P 3 |
18.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Der Geschäftstyp ist von den Meldepflichtigen zu benutzen, um Besonderheiten in den Meldedaten zu erläutern.
18.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
18.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 18.1)
18.2.2 XONTRO-Meldesatz
Das IW-, Groß- oder Sammelorder-Feld des Maklersatzes ist hier in den Feldwert "4" umzusetzen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 18.1 | N 2 | 1 = Bruttoabrechnung 2 = Nettoabrechnung 3 = Aggregation von Geschäften 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder |
|
| 18.2.1 | N 2 | 1 = Bruttoabrechnung 2 = Nettoabrechnung 3 = Aggregation von Geschäften 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder |
|
| 18.2.2 | N 2 | 1 = Bruttoabrechnung 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 19 | Kennzeichnung Eigenbestand | E 31 P 17 |
19.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld kennzeichnet, ob bei dem Geschäft der Eigenbestand betroffen ist oder nicht.
19.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
19.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 19.1)
19.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Feld ist der Eintrag "N" vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 19.1 | a 1 | J = der Eigenbestand ist betroffen N = der Eigenbestand ist nicht betroffen |
|
| 19.2.1 | a 1 | J = der Eigenbestand ist betroffen N = der Eigenbestand ist nicht betroffen |
|
| 19.2.2 | a 1 | (blank) N = der Eigenbestand ist nicht betroffen |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 20 | Kennzeichen Effektengeschäft | E 82 D 21 |
20.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Das Feld gibt Auskunft über das Wesen des gemeldeten Effektengeschäfts, ob es sich um ein Kunden- oder Eigengeschäft handelt.
Zwischen dem "Kennzeichen Effektengeschäft" und dem "Kennzeichen Eigenbestand" existiert folgende Beziehung:
"Kennzeichen Effektengeschäft" = "K"
"Kennzeichen Eigenbestand" = "J" oder "N"
"Kennzeichen Effektengeschäft" = "E"
"Kennzeichen Eigenbestand" = " J"
20.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
20.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 20.1)
20.2.2 XONTRO-Meldesatz
In diesem Bestand existieren nur Kundengeschäfte.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 20.1 | a 1 | K = Kundengeschäft E = Eigengeschäft |
|
| 20.2.1 | a 1 | K = Kundengeschäft E = Eigengeschäft |
|
| 20.2.2 | a 1 | K = Kundengeschäft | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 21 | Kennzeichen Börsenpreis | E 31 P 15 |
21.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Dieses Feld kennzeichnet, ob es sich um einen Börsenpreis im Sinne des § 24 BörsG handelt oder nicht.
21.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
21.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 21.1)
21.2.2 XONTRO-Meldesatz
(siehe 21.1)
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 21.1 | a 1 | J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis |
|
| 21.2.1 | a 1 | J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis |
|
| 21.2.2 | a 1 | J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis |
|
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 22 | Staat des Geschäftsabschlusses |
22.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Hier ist der Staat, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben.
22.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
22.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 22.1)
22.2.2 XONTRO-Meldesatz
Hier ist stets der Eintrag "DE" vorzusehen.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 22.1 | a 2 | (WM-Tabelle L 02 ISO 3166) | |
| 22.2.1 | a 2 | (WM-Tabelle L 02 ISO 3166) | |
| 22.2.2 | a 2 | "DE" | |
| Feld-Nr. | Bezeichnung | Label |
| 23 | Handelssegment | E 31 P 14 |
23.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
Hier ist das Handelssegment, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben. Ist das Handelssegment nicht bekannt, wird ausschließlich der Staat, in dem das Geschäft stattgefunden hat, im Feld "Staat" angegeben. Im Allgemeinen handelt es sich hierbei um den Staat des Börsenplatzes. Die Schlüssel für die Handelssegmente sind grundsätzlich der WM-Tabelle G 32 zu entnehmen. Weitere Schlüssel für Handelssegmente sind entsprechend den Verlautbarungen der BaFin zu berücksichtigen.
23.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
23.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
(siehe 23.1)
23.2.2 XONTRO-Meldesatz
Es ist immer der deutsche Börsenplatz anzugeben.
| Technische Beschreibung | |||
| Bezug | Dimension | Format | Werteliste |
| 23.1 | a 3 | (WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin) | |
| 23.2.1 | a 3 | (WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin) | |
| 23.2.2 | a 3 | (WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin) | |
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weiter . | |
(Stand: 23.03.2021)
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