VO (EU) 2018/1229
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Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 1 Begriffsbestimmungen
Kapitel II
Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen
Artikel 2 Maßnahmen für professionelle Kunden
Artikel 3 Maßnahmen für Kleinanleger
Artikel 4 Erleichterung und Verarbeitung der Abwicklung
Artikel 5 Abgleich (Matching) und Ausfüllen der Abwicklungsanweisungen
Artikel 6 Toleranzen
Artikel 7 Stornierungsmechanismus
Artikel 8 Aussetzungs- und Freigabemechanismus
Artikel 9 Erneute Verarbeitung von Abwicklungsanweisungen
Artikel 10 Teilweise Abwicklung
Artikel 11 Zusätzliche Leistungen und Informationen
Artikel 12 Freistellung von bestimmten Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen
Kapitel III
Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen
Abschnitt I
Überwachung gescheiterter Abwicklungen
Artikel 13 System zur Verfolgung gescheiterter Abwicklungen
Artikel 14 Meldung gescheiterter Abwicklungen
Artikel 15 Öffentliche Bekanntgabe gescheiterter Abwicklungen
Abschnitt 2
Geldbußen
Artikel 16 Berechnung und Verhängung von Geldbußen
Artikel 17 Einzug und Ausschüttung von Geldbußen
Artikel 18 Kosten des Sanktionsmechanismus
Artikel 19 Sanktionsmechanismus bei Teilnehmern, bei denen es sich um eine zentrale Gegenpartei handelt
Artikel 20 Zentralverwahrer, die eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen
Abschnitt 3
Einzelheiten des Eindeckungsvorgangs
Unterabschnitt 1
Allgemeines
Artikel 21 Keine Eindeckung möglich
Artikel 22 Wirkungslosigkeit des Eindeckungsvorgangs
Artikel 23 Rückgriff auf eine teilweise Abwicklung
Artikel 24 Die Eindeckung vornehmender Mittler
Artikel 25 Vertragliche Vereinbarungen und Verfahren
Unterabschnitt 2
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die durch eine zentrale Gegenpartei gecleart werden
Artikel 26 Erste Überprüfung
Artikel 27 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen
Unterabschnitt 3
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und an einem Handelsplatz ausgeführt werden
Artikel 28 Erste Überprüfung
Artikel 29 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen
Unterabschnitt 4
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und nicht an einem Handelsplatz ausgeführt werden
Artikel 30 Erste Überprüfung
Artikel 31 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen
Unterabschnitt 5
Berechnung und Zahlung der Entschädigung, der Eindeckungskosten und der entsprechenden Preisdifferenz
Artikel 32 Berechnung der Entschädigung
Artikel 33 Auszahlung der Entschädigung
Artikel 34 Erstattung der Eindeckungskosten
Artikel 35 Zahlung der Preisdifferenz
Abschnitt 4
Zeitrahmen für den Eindeckungsvorgang
Artikel 36 Verlängerungszeiträume
Artikel 37 Zeitrahmen für die Lieferung von Finanzinstrumenten
Artikel 38 Dauer des Aufschubs der Ausführung einer Eindeckung
Abschnitt 5
Systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen
Artikel 39 Fortlaufendes und systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen
Abschnitt 6
Abwicklungsinformationen
Artikel 40 Abwicklungsinformationen für zentrale Gegenparteien und Handelsplätze
Artikel 41 Abwicklungsinformationen in Ermangelung einer direkten Transaktionsdatenübermittlung vom Handelsplatz
Kapitel IV
Schlussbestimmungen
Artikel 41a Übergangsbestimmungen
Artikel 42 Inkrafttreten und Geltungsbeginn
Tabelle 1 Allgemeine Informationen über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern monatlich an die zuständigen und die betreffenden Behörden zu melden sind
Tabelle 2 Tägliche Daten über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern monatlich an die zuständigen Behörden und die betreffenden Behörden zu melden sind
Anhang II Informationen über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern jährlich an die zuständigen und die betreffenden Behörden zu melden sind
Anhang III Jährlich zu veröffentlichende Meldung über gescheiterte Abwicklungen