VO (EU) 2026/305
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Kapitel I
Operative Bedingungen
Artikel 1 Anforderungen an die vertraglichen Vereinbarungen, Strategien und Verfahren und die IT-Konnektivität
Artikel 2 Anforderungen an die operationelle Kapazität der Gegenpartei zur Bewältigung eines starken Anstiegs von Clearingtätigkeiten sowie neuer Geschäfte innerhalb kurzer Zeit
Artikel 3 Stresstests der operativen Bedingungen des aktiven Kontos
Kapitel II
Repräsentativitätspflicht
Artikel 4 Repräsentativitätspflicht für auf Euro lautende OTC-Zinsderivate
Artikel 5 Repräsentativitätspflicht für auf polnische Zloty lautende OTC-Zinsderivate
Artikel 6 Repräsentativitätspflicht für auf Euro lautende kurzfristige Zinsderivate
Kapitel III
Meldepflichten
Artikel 7 Meldung der aggregierten Schwellenwerte zur Bewertung der Einhaltung der Anforderung des aktiven Kontos
Artikel 8 Meldung zu den operativen Bedingungen des aktiven Kontos
Artikel 9 Meldung zur Repräsentativitätspflicht
Artikel 10 Bestimmungen für die Meldung durch Gegenparteien an die zuständigen Behörden
Artikel 11 Inkrafttreten
Anhang I Derivatekategorien und wichtige Unterkategorien für die Zwecke der Repräsentativitätspflicht
Tabelle 1: Unterkategorien für EUR Fixed-to-Float
Tabelle 2: Unterkategorien für EUR OIS
Tabelle 3: Unterkategorien für EUR FRA
Tabelle 4: Unterkategorien für PLN Fixed-to-Float
Tabelle 5: Unterkategorien für PLN FRA
Tabelle 6: Derivatekategorien für EUR STIR
Tabelle 7: Unterkategorien für Euribor-referenzierte EUR STIR
Tabelle 8: Unterkategorien für EURSTR-referenzierte EUR STIR
Anhang II Vorlagen gemäß Artikel 7
Tabelle 1: Informationen zur Gegenpartei
Tabelle 2: Tätigkeiten und Risikopositionen
Anhang III Meldung zur Repräsentativitätspflicht
Tabelle 1: Unterkategorien für EUR Fixed-to-Float
Tabelle 2: Unterkategorien für EUR OIS
Tabelle 3: Unterkategorien für EUR FRA
Tabelle 4: Unterkategorien für PLN Fixed-to-Float
Tabelle 5: Unterkategorien für PLN FRA
Tabelle 6: Unterkategorien für Euribor-referenzierte EUR STIR