Regelwerk, Allgemeines, Finanzwesen
InvMV
- Inhalt -
Abschnitt 1
Anwendungsbereich; Begriffsbestimmungen
§ 1 Anwendungsbereich
§ 2 Begriffsbestimmungen
Abschnitt 2
Meldungen nach § 10 Abs. 1 des Investmentgesetzes
§ 3 Meldesatz und Übermittlungsfrist
§ 4 Identifikation des Meldepflichtigen und des Sondervermögens; allgemeine Angaben
§ 5 Gliederung der Vermögensaufstellung
§ 6 Angaben zu den Vermögensgegenständen
§ 7 Angaben zur Einhaltung der Anlagegrenzen
§ 8 Fehlerhafte Meldungen; Stornierungen
§ 9 Technisches Übermittlungsformat
Abschnitt 3
Meldungen nach § 10 Abs. 2 des Investmentgesetzes
§ 10 Meldesatz und Mitteilungsfrist
§ 11 Bezeichnung des Finanzinstruments und Wertpapierkennnummer
§ 12 Datum und Uhrzeit
§ 13 Börsenpreis, Stückzahl, Nennbetrag der Finanzinstrumente
§ 14 Identifikation der Beteiligten
§ 15 Angaben zum Handel
§ 16 Kennzeichen zur Identifikation des Geschäfts
§ 17 Weitere Angaben
§ 18 Fehlerhafte Mitteilungen
§ 19 Zusammenfassung von Mitteilungen
§ 20 Technisches Übermittlungsformat
§ 21 Mitteilung durch Dritte
Abschnitt 4
Übermittlungsverfahren
§ 22 Zulässige Datenträger und Übertragungswege
Abschnitt 5
Übergangs- und Schlussbestimmungen
§ 23 Erstmalige Anzeigepflicht
§ 24 Inkrafttreten
Tabelle T 0 (Identifikation des Meldepflichtigen)
Tabelle T 1 (Stammdatentabelle)
Tabelle S 11 (Gesetzliche Art des Sondervermögens)
Tabelle S 12 (Typ des Sondervermögens zur Bestimmung des Melderhythmus)
Tabelle T 2 (Vermögenspositionsaufstellung)
Tabelle S 21 (Gliederung der Vermögens Dositionen)
Tabelle S 22 (Gliederung der Vermögenspositionen bei Immobilien-Sondervermögen)
Tabelle T 3 (Anlagegrenzentabelle)
Tabelle S 31 (Anlagegrenzen nach dem InvG)
Tabelle S 32 (Anlagegrenzen nach dem KAGG)
Tabelle T 4 (Verknüpfungstabelle)
1 Art der Identifikation des Meldepflichtigen
1.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
1.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
1.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
1.2.2 XONTRO-Meldesatz
2 Identifikation des Meldepflichtigen
2.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
2.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
2.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
2.2.2 XONTRO-Meldesatz
3 Art der Identifikation (Sondervermögen)
3.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
3.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
3.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
3.2.2 XONTRO-Meldesatz
4 Identifikation (Sondervermögen)
4.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
4.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
4.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
4.2.2 XONTRO-Meldesatz
5 Art der Identifikation (Makler)
5.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
5.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
5.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
5.2.2 XONTRO-Meldesatz
6 Identifikation (Makler)
6.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
6.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
6.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
6.2.2 XONTRO-Meldesatz
7 Art der Identifikation (Kontrahent)
7.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
7.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
7.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
7.2.2 XONTRO-Meldesatz
8 Identifikation (Kontrahent)
8.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
8.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
8.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
8.2.2 XONTRO-Meldesatz
9 Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)
9.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
9.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
9.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
9.2.2 XONTRO-Meldesatz
10 Identifikation (1. Zwischenkommissionär)
10.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
10.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
10.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
10.2.2 XONTRO-Meldesatz
11 Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)
11.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
11.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
11.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
11.2.2 XONTRO-Meldesatz
12 Identifikation (2. Zwischenkommissionär)
12.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
12.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
12.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
12.2.2 XONTRO-Meldesatz
13 Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses
13.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
13.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
13.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
13.2.2 XONTRO-Meldesatz
14 Uhrzeit des Geschäftsabschlusses
14.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
14.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
14.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
14.2.2 XONTRO-Meldesatz
15 Interne Meldenummer
15.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
15.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
15.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
15.2.2 XONTRO-Meldesatz
16 Referenz zum Börsengeschäft
16.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
16.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
16.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
16.2.2 XONTRO-Meldesatz
17 Geschäftsart
17.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
17.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
17.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
17.2.2 XONTRO-Meldesatz
18 Geschäftstyp
18.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
18.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
18.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
18.2.2 XONTRO-Meldesatz
19 Kennzeichnung Eigenbestand
19.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
19.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
19.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
19.2.2 XONTRO-Meldesatz
20 Kennzeichen Effektengeschäft
20.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
20.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
20.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
20.2.2 XONTRO-Meldesatz
21 Kennzeichen Börsenpreis
21.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
21.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
21.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
21.2.2 XONTRO-Meldesatz
22 Staat des Geschäftsabschlusses
22.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
22.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
22.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
22.2.2 XONTRO-Meldesatz
23 Handelssegment
23.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
23.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
23.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
23.2.2 XONTRO-Meldesatz
24 Depotwährung
24.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
24.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
24.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
24.2.2 XONTRO-Meldesatz
25 Nominale
25.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
25.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
25.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
25.2.2 XONTRO-Meldesatz
26 Währung des Kurses oder Preises
26.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
26.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
26.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
26.2.2 XONTRO-Meldesatz
27 Abschlusskurs / Preis
27.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
27.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
27.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
27.2.2 XONTRO-Meldesatz
28 Emittentennummer aktuell
28.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
28.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
28.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
28.2.2 XONTRO-Meldesatz
29 Emittentennummer ursprünglich
29.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
29.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
29.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
29.2.2 XONTRO-Meldesatz
30 Art des Wertpapiers
30.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
30.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
30.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
30.2.2 XONTRO-Meldesatz
31 Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN)
31.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
31.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
31.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
31.2.2 XONTRO-Meldesatz
32 Kennzeichen des Herkunftsstaates der Wertpapierkennnummer
32.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
32.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
32.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
32.2.2 XONTRO-Meldesatz
33 Wertpapierkennnummer
33.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
33.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
33.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
33.2.2 XONTRO-Meldesatz
34 Stamm-WKN
34.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
34.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
34.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
34.2.2 XONTRO-Meldesatz
35 Wertpapierbezeichnung
35.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
35.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
35.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
35.2.2 XONTRO-Meldesatz
36 Einheit der Effektennotiz
36.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
36.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
36.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
36.2.2 XONTRO-Meldesatz
37 Zinssatz
37.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
37.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
37.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
37.2.2 XONTRO-Meldesatz
38 Endfälligkeit
38.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
38.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
38.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
38.2.2 XONTRO-Meldesatz
39 Art des Derivats
39.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
39.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
39.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
39.2.2 XONTRO-Meldesatz
40 Art der Identifikation des Underlying
40.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
40.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
40.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
40.2.2 Verfahren Makler - XONTRO
41 Identifikation des Underlying
41.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
41.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
41.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
41.2.2 XONTRO-Meldesatz
42 Preismultiplikator
42.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
42.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
42.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
42.2.2 XONTRO-Meldesatz
43 Versionsnummer
43.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
43.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
43.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
43.2.2 XONTRO-Meldesatz
44 Währung des Basispreises der Option
44.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
44.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
44.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
44.2.2 XONTRO-Meldesatz
45 Basispreis der Option
45.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
45.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
45.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
45.2.2 XONTRO-Meldesatz
46 Notierungsart des Basispreises
46.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
46.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
46.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
46.2.2 XONTRO-Meldesatz
47 Fälligkeit des Derivats
47.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
47.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
47.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
47.2.2 XONTRO-Meldesatz
48 Stornodatum
48.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
48.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
48.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
48.2.2 XONTRO-Meldesatz
49 Art des Meldesatzes
49.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
49.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
49.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
49.2.2 XONTRO-Meldesatz
50 Kennzeichen-Aktualisierung
50.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
50.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
50.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
50.2.2 XONTRO-Meldesatz
51 Valuta
51.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
51.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
51.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
51.2.2 XONTRO-Meldesatz
52 Gesetzliche Grundlage des Meldesatzes
53 Datum-Erstellung
53.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
53.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
53.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
53.2.2 XONTRO-Meldesatz
54 ISN bzw. Meldenummer
54.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
54.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
54.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
54.2.2 XONTRO-Meldesatz
55 Adresse-Melder
55.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
55.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
55.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
55.2.2 XONTRO-Meldesatz
56 Datum-Eingang
56.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
56.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
56.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
56.2.2 XONTRO-Meldesatz
57 Zeit-Eingang
57.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
57.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
57.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
57.2.2 XONTRO-Meldesatz
58 Ursprungs-Geschäftsnummer Deutsche Börse AG
58.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
58.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
58.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
58.2.2 XONTRO-Meldesatz
59 Aufgabe-Kennzeichen
59.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
59.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
59.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
59.2.2 XONTRO-Meldesatz
60 Abruf-Gruppe-Makler
60.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
60.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
60.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz
60.2.2 XONTRO-Meldesatz
61 Datum letzte Änderung
61.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte
61.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse
61.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz